编号： 宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选   指数证券投资基金托管契约  基金管理东说念主：宝盈基金管理有限公司  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                                                      目 录   宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金                           托管契约      基金管理东说念主：宝盈基金管理有限公司      住所：深圳市福田区莲花街说念紫荆社区深南大路 6008 号深圳特区报业大厦      法定代表东说念主：严震      开荒日历：2001 年 5 月 18 日      批准开荒机关及批准开荒文号：中国证券监督管理委员会证监基金字〔2001〕      组织体式：有限包袱公司      注册本钱：10000 万元东说念主民币      存续期限：执续计议      计划电话：0755-83276688      基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司      办公地址：上海市中山东全部 12 号      法定代表东说念主：张为忠      成立日历：1992 年 10 月 19 日      基金托管业务阅历批准机关：中国证监会      基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号      组织体式：股份有限公司（上市）      注册本钱：东说念主民币 2935208.0397 万元      存续时间：执续计议         一、基金托管契约的依据、宗旨、原则和评释   （一）依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《中华东说念主民 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以 下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证 券投资基金信息露出管理办法》（以下简称《信息露出办法》）、《公开召募敞开式证券投 资基金流动性风险管理章程》(以下简称“《流动性风险管理章程》”)、《证券投资基金托 管业务管理办法》、《证券投资基金信息露出内容与花样准则第 7 号〈托管契约的内容与格 式〉》、《宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）偏执他相关法律、法则制定。   （二）宗旨   本契约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支执、投资运作、净值 盘算、收益分派、信息露出及相互监督等相关事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、造就信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，刚毅本契约。   （四）评释   除非本契约另有约定，本契约系数术语与《基金合同》的相应术语具有相通含义。若有 抵牾，应以《基金合同》为准，并依其条目评释。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和招募说明 书的章程。     二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诳骗监督权 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份券偏执备选成份券。为更好终了投资标的，本基金还可 以投资于标的指数成份券及备选成份券之外的国内照章刊行的债券（包括金融债券、国债、 央行单据、方位政府债券、政府机构债券、可分离交易可转债的纯债部分）、债券回购、银 行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会相关 章程。   本基金不投资股票等权益类钞票，不投资可转债（可分离交易可转债的纯债部分除外）、 可交债，也不投资国债期货等繁衍品器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在实践顺应方法后， 不错将其纳入投资规模。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券采用圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托 管东说念主要求的花样提供投资品种，以便基金托管东说念主运用相关技能系统，对基金本色投资是否 相宜《基金合同》对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在合理疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相关法律、法则、部门章程及《基金合同》谢却投资的投资器具。 监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票树立比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中投 资于标的指数成份券偏执备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；每个交易 日日终应当保执不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管理东说念主在实践顺应方法后， 不错谐和上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限定： 偏执备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%； 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 相关指数的组成比例进行投资的部分不受此限定； 全都按摄影关指数的组成比例进行投资的部分不受此限定； 券商场波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不相宜该比例限定的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保执一致；   除上述第 2）、5）、6）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份券谐和、标的指数成份券流动性限定等基金管理东说念主之外的身分甚而基金 投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行谐和，但中国 证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资战略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   如法律法则或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的章程为准。法 律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在实践顺应方法后，则本基 金投资不再受相关限定。   （3）相关法律、法则或部门章程章程的其他比例限定。   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所见地后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限定等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。 进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）生意其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向本基金基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正当的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他步履。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在实践 顺应方法后，则本基金投资不再受上述相关限定或按变更后的章程实施。 行监督。   基金管理东说念主运用基金财产生意基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、本色箝制东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当相宜基金的投资标的和投资战略，撤职基金份额执有东说念主利益优先原则，驻扎利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实施。相关交易必须事 先得到基金托管东说念主的首肯，并按法律法则赐与露出。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、法则或《基金合同》相关于基金从事关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管 东说念主预先相互提供关联方清单及关联关系。两边有包袱确保关联交易名单的信得过性、准确性、 完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。名单变更后一方应实时发送另一方，经对 方证实后，新的关联交易名单运转收效。基金托管东说念主仅按基金管理东说念主提供的基金关联方名单 为限，进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主遁藏其关联方及关联方刊行的证券，导致基金违 规进行关联交易，并变成基金钞票蚀本的，由遁藏方承担包袱。 债券商场进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券商场交易敌手名单进行监督。如基金管理 东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管理 东说念主认同全商场交易敌手。基金管理东说念主有包袱箝制交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信 风险引起的蚀本，基金管理东说念主应当负责向相关包袱东说念主追偿，基金托管东说念主应提供必要的配合。 进行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与计划，严格测算与箝制投资银 行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立相关投资限定轨制。若是基金托管东说念主在运 作过程中撤职相关法律法则的章程和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于进款银行 信用风险引起的蚀本，不承担抵偿包袱。  （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 盘算、千般基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相关信息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏执他运作违抗《基金法》、                                  《基金合同》、 基金托管契约等相关章程时，应实时以书面体式讲演基金管理东说念主限期矫正，基金管理东说念主收到 讲演后应实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行评释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管契约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教唆，必须在章程时候内回话基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行评释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则、《基金 合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提 供相关数据府上和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未实施的投资指示或依据交易方法照旧收效的投 资指示违抗法律、行政法则和其他相关章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲演 基金管理东说念主，并论说中国证监会。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计议或依据交易方法照旧成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲演基金管理 东说念主，并论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即论说中国证监会，同期讲演基金管 理东说念主限期矫正。   基金管理东说念主无正当事理，断绝、攻击基金托管东说念主根据本契约章程诳骗监督权，或遴选拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   基金管理东说念主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额执有东说念主变成的蚀本，由基金管理 东说念主承担。          三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主实践托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全支执基金财产、是否分手开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账 户、是否复核基金管理东说念主盘算的基金钞票净值和千般基金份额净值、是否根据基金管理东说念主指 令办理清理交收、进行相关信息露出和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管契约偏执他相关章程时，基金管理东说念主应实时以书面体式讲演基金托管东说念主限期 矫正，基金托管东说念主收到讲演后应实时查对并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内， 基金管理东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主 讲演的违纪事项未能在限期内矫正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。基金管理东说念主发现基金 托管东说念主有要紧违纪步履，应立即论说中国证监会和银行业监督管理机构，同期讲演基金托管 东说念主限期矫正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上以供基金 管理东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在章程时候内回话基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正当事理，断绝、攻击基金管理东说念主根据本契约章程诳骗监督权，或遴选拖 延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议申饬仍不改正 的，基金管理东说念主应论说中国证监会。                 四、基金财产支执  （一）基金财产支执的原则 用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不合处 于本身本色箝制之外的账户及财产承担包袱。 户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与孤独。 关当事东说念主确定到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时讲演基金管理东说念主遴选步调进行催收。由此给基金变成蚀本的，基金管理东说念主应负 责向相关当事东说念主追偿基金的蚀本，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿步履应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的蚀本不承担相应包袱，基金托管东说念主存在时弊的除外。   （二）召募资金的考据   基金召募时间召募的资金应开立基金召募专户，该账户由基金管理东说念主开立并管理。   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总数、基金认购金额、基金份额执有 东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关章程后，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，同期在章程时候内，由基金管 理东说念主遴聘相宜《证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应 由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按章程办理退 款事宜，基金托管东说念主应提供必要的配合。   （三）基金钞票托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金管理东说念主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法则及基金托管东说念主的相关要求，提供开户 所需的府上并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻 制、支执和使用。   本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的步履。   钞票托管专户的管理当相宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他相关章程。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限包袱公司开立 衰败的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于赋闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方首肯私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的步履。   基金证券账户的开立和原始开户材料的支执由基金托管东说念主负责，账户钞票的管理和运用 由基金管理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立 结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东说念主清理职责，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照 中国证券登记结算有限包袱公司的章程和基金托管东说念主为实践结算参与东说念主的义务所制定的业 务执法实施。   （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和管理及商场准入备案   《基金合同》收效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基金的口头申 请并取得参加寰球银行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场清理所股份有限公司的相关规 定，以本基金的口头分手在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金管理东说念主完成银行间债券商场准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按相关执法 使用并管理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行如期进款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比摄影关章程，就本基金投资银行 进款业务刚毅书面契约。   基金投资银行如期进款应由基金管理东说念主与进款银行总行或其授权分行刚毅总体合营协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行刚毅具体进款契约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账款式、支取款式、账户管理等笃定。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，如期进款契约中应当约定提前支取条目。   基金所投资如期进款存续时间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单等有价证据的支执   基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱 公司、银行间商场清理所股份有限公司或单据营业中心的代支执库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本色灵验箝制下的什物证券在基 金托管东说念主支执时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金 托管东说念主之外机构本色灵验箝制或支执的什物证券、银行如期进款存单对应的财产不承担支执 包袱。   （九）与基金财产相关的要紧合同的支执   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分手应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主支执。除本契约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原来的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全款式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支执部门，保存期 限不低于法律法章程程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。            五、指示的发送、证实和实施   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东说念主实施基金管理东说念主正当合规且相宜本契约相关约定的指示、办理基金名下的资金交易等有 关事项。   基金管理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   管理东说念主在启用电子指示前，应与托管东说念主另行签署托管电子指示直连契约或网上托管职业 契约。管理东说念主在发送纸质指示前，应根据两边约定的款式提供传真号、发送指示附件的邮箱 地址以及指示证实东说念主员偏执计划款式。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面讲演（以下简 称“授权讲演”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并章程基金 管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员身份的方法。基金管理东说念主的划 款指示授权讲演书由基金管理东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若由授权代 理东说念主签署的，还应附上授权文献。基金托管东说念主在收到授权讲演当日回函或来电向基金管理东说念主 证实。划款指示授权书不论基金成立时或后续更新，原件未按时投递基金托管东说念主的，基金托 管东说念主有权断绝实施该授权书对应的划款指示，基金托管东说念主不承担由此变成的蚀本，但应实时 讲演基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有阴私义务，其内容不得向授权东说念主、 被授权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法则另有章程或有权机关另有要求的除 外。   （二）指示的内容 付款、回购到期付款指示等）以偏执他资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结算 不需要基金管理东说念主发送指示，基金托管东说念主根据相关登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算数 据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证实和实施的时候和方法   指示由“授权讲演”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用传竟然 款式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实过的款式向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义 务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行证实，因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示 证实，甚而资金未能实时到账所变成的蚀本，基金托管东说念主不承担相应包袱。基金托管东说念主依照 “授权讲演”章程的方法证实指示灵验后，方可实施指示。对于被授权东说念主在授权规模内发出 的指示，基金管理东说念主不得否定其服从。基金管理东说念主应按照《基金法》、相关法律法则和《基 金合同》的章程，在其正当的计议权限和交易权限内发送划款指示，贵金属投资被授权东说念主应按照其授权 权限发送划款指示。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时候。 由一般划款指示（不含非担保交收指示、新债等申购指示）应在 15 点（指示截止时候）前 提交托管东说念主，如基金管理东说念主要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时(职责时候    新债等申购指示，基金管理东说念主须在申购前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示，如需在申 购当日下达指示，基金管理东说念主应为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时候，指示最迟不得晚 于上昼 11：00 点（指示截止时候）提交基金托管东说念主。    如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时候小于 2 个职责小时或晚于前述指示截止时候 的，基金托管东说念主应戮力在指定时候内完成资金划拨，但不承担因时候不足导致实施失败的责 任。    基金管理东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留出富裕划款所需时候，甚而资金未能及 时到账所变成的蚀本由基金管理东说念主承担。    指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否都全、印鉴与被 授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时讲演基金管理 东说念主，并有权立行将指示退还给基金管理东说念主，要求其从头下达灵验指示。    基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保相关托管账户有富裕的资金余额，对基金 管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主有权不予实施，独立 即讲演基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为装假施该指示而变成蚀本的相应包袱。    （四）基金管理东说念主发送伪善指示的情形和处理方法    基金管理东说念主发送伪善指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或越过权限发送指示 及交割信息伪善，指示中伏击信息弄脏不清或不全，指示违抗法律法则和《基金合同》及本 契约约定等。    基金托管东说念主在实践监督职能时，如发现基金管理东说念主的指示伪善，有权视情况暂缓或断绝 实施，并实时以书面体式讲演基金管理东说念主改正，基金管理东说念主收到讲演后应实时查对，并以书 面体式对基金托管东说念主发出回函证实。如需销毁指示，基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖预 留印鉴。    （五）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实施的处理方法    除本契约另有约定外，基金托管东说念主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金管理东说念主 发送的相宜本契约约定的、按照平时交易方法照旧收效的指示实施，给基金份额执有东说念主、基 金财产、基金管理东说念主变成蚀本的，应负责抵偿相应的径直蚀本。   （六）更换被授权东说念主的方法   基金管理东说念主更换被授权东说念主、转换或断绝对被授权东说念主的授权规模的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面证实的款式向基金托管东说念主发出加盖基 金管理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更讲演，同期电话讲演基 金托管东说念主。变更讲演应载明收效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更讲演当日将通过电话向基金管理东说念主证实。授权变更于变更讲演载明的收效时候起收效。若 变更讲演载明的收效时候早于基金托管东说念主收到变更讲演时候，则授权变更于基金托管东说念主收到 变更讲演时收效。被授权东说念主变更讲演收效前，基金托管东说念主仍应按原约定实施指示，基金管理 东说念主不得否定其服从。基金管理东说念主在尔后三日内将被授权东说念主变更讲演的原来送交基金托管东说念主。 若是基金管理东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本契约约定实时讲演基金托管东说念主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额执有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担相应包袱。基金托 管东说念主更换吸收基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等款式讲演基金管 理东说念主。   （七）其他事项   基金管理东说念主承担下达作恶、违纪或违抗《基金合同》和本契约约定的指示所导致的包袱。 除基金托管东说念主存在时弊外，基金托管东说念主对正照实施基金管理东说念主的按照平时交易方法照旧收效 的指示对基金财产变成的蚀本不承担抵偿包袱，基金托管东说念主存在时弊的除外。             六、交易及清理交收安排   （一）采用代理证券生意的证券计议机构的圭臬和方法   基金管理东说念主负责采用代理本基金证券生意的证券计议机构。   基金管理东说念主负责根据相关圭臬以及里面管理轨制对相关证券计议机构进行磨练后确定 代理本基金证券生意证券计议机构，并承担相应包袱。基金管理东说念主和被采用的证券计议机构 刚毅交易单位租用契约，由基金管理东说念主讲演基金托管东说念主，并在法定信息露出论说中露出相关 内容。   基金管理东说念主应在基金肇始运作前将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面体式讲演基金托管东说念主，并将被选中证券计议机构提供的《交易单位租用契约》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求吸收结算数据。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 责办理。 行证券资金结算契约。 户书体式提供的书面讲演。   基金管理东说念主应实时将银行间上清所、中债登划款指示按相关章程提交基金托管东说念主，基金 管理东说念主应为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时候。   基金管理东说念主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端箝制。   基金管理东说念主与进款行刚毅的进款契约条目花样应在如期进款起息日及之前发送给基金 托管东说念主，基金管理东说念主应将如期进款的划款指示及进款契约盖章版（传真件或扫描件）按法律 法则、基金合同及托管契约的章程提交基金托管东说念主，指示发出后，基金管理东说念主应实时向基金 托管东说念主证实。对于基金管理东说念主依约定方法发出的指示，基金管理东说念主不得否定其服从。   基金管理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主实施投资指示留出实施指示所必需的时 间。因基金管理东说念主原因导致投资指示传输不足时、未能留出富裕的划款时候，导致资金未能 实时到账所变成的蚀本由基金管理东说念主承担（不可抗力或基金管理东说念主无时弊的情形除外）。   进款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递进款证实书的，基金管理东说念主应敦促 进款银行将进款证实书扫描件发送至基金托管东说念主。进款证实书投递基金托管东说念主后，基金托管 东说念主负责支执进款证实书原件。基金托管东说念主仅对进款证实书进行体式审核，体式审核内容为账 户称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主不合进款证实书信得过性承担审核职责。   （三）可用资金余额的证实   基金托管东说念主应于每个职责日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方 式提供给基金管理东说念主。   （四）交易记载、资金、证券账宗旨查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外露出净值之前，必须保证当 天系数本色交易记载与基金司帐账簿上的交易记载一致。   资金账目包括基金的银行进款等司帐府上。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实核 对，基金管理东说念主复核基金托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行进款账户逐日核 对，作念到账账相符、账实相符。   证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和 金额。基金管理东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日结 束后查对一次，银行间商场证券账目每月末查对一次，确保账实相符。   （五）基金申购、赎回、革新业务处理的基本章程 理时候在申购运转公告中章程。基金管理东说念主自基金合同收效之日起不朝上 3 个月运转办理 赎回，具体业务办理时候在赎回运转公告中章程。基金份额申购、赎回、革新的证实、清 算由基金管理东说念主或其寄托的注册登记机构负责。 申购、赎回和革新敞开式基金的相关数据，并对上述数据的信得过、准确、完竣性负责。基 金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转 出款项。基金管理东说念主应保证本基金（或本基金管理东说念主寄托）的注册登记机构每个职责日 数据，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商科罚处理款式。由此引起基金或 本契约一方蚀本的，由系统无法平时传送数据的一方承担抵偿包袱，但不可抗力导致的情 形除外；若由两边共同引起，根据各自时弊进度承担相应包袱。基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按相关章程保存。 一致。   为赋闲申购、赎回等资金汇划的需要，基金管理东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金 清理的基金注册登记清理专用账户。 日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通 知基金管理东说念主遴选步调进行催收，由此给基金变成蚀本的，基金管理东说念主应负责向相关当事 东说念主追偿基金的蚀本，基金托管东说念主在实时实践讲小说务的前提下不承担相应包袱，但应提供 必要的配合。  基金托管东说念主在根据基金管理东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有富裕的资 金，基金托管东说念主应按《基金合同》和本契约的章程支付；如托管专户中本基金有足额的资 金且基金托管东说念主有富裕合理的时候进行划款，而基金托管东说念主未实时实施正当合规的指示 的，包袱由基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得富裕 的资金，导致基金托管东说念主不成按时支付，基金托管东说念主应实时讲演基金管理东说念主，如是基金管 理东说念主的原因变成，专业正规安全股票配资公司包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是除基金管理 东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因变成的，包袱由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务，若给基金份额执有东说念主变成蚀本的，基金托管东说念主负有配合基金管理东说念主向第三方追偿的义 务。      除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定款式对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本契约相关章程实施。若本契约莫得章程的按两边协商一致内容执 行。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应遴选系数必要步调确保申购和赎回等资金在本契约相关规 定的时候内划到指定账户。但由于基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力 原因导致资金不成按时到账的，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的包袱。如因此 给基金变成蚀本的，基金管理东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。  基金管理东说念主应严格按摄影关法律法则以及《基金合同》的章程，对暂停赎回的情形进 行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的体式讲演基金托管东说念主。基金管理 东说念主应严格按摄影关法律法则以及《基金合同》的章程，对大都赎回的情形进行相应处理， 并在决定部分宽限赎回确当日实时以两边认同的体式讲演基金托管东说念主。  （六）申购赎回资金结算  基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算撤职“全额清理、净额交收”的原 则，逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来确定资金账户净应收额或净应付额， 以此确定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金管理东说念主提供顺应款式，便于基金管理东说念主进行 查询和账务管理。当存在资金账户净应收额时，基金管理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基 金清理账户划往基金托管账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的款式查询成果；当存在 资金账户净应付额时，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收 日实时划往基金清理账户，基金管理东说念主通过基金托管东说念主提供的款式查询成果。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有富裕的资金，基金托管东说念主应在 12:00 之前拨付；因基金银行账户莫得富裕的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主 应实时讲演基金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因变成，包袱由基金管理东说念主承担，基金托管 东说念主不承担垫款义务。   （七）基金革新   基金管理东说念主与基金托管东说念主按摄影关法律法则、《基金合同》、以及本契约的章程办理 基金革新。   （八）基金出现超买或超卖的包袱认定及处理方法   基金托管东说念主在实践监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖振作，应 立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处理，如因基金管理东说念主时弊给基金及基金托管东说念主造 成的蚀本由基金管理东说念主承担。若吵嘴因基金托管东说念主原因发生超买步履，基金管理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成清理交收。           七、基金钞票净值盘算和司帐核算   （一）基金钞票净值的盘算、复核的时候和方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。千般基金份额净值是按照每 个估值日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，各 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或蚀本由 基金财产承担。基金管理东说念主不错开荒大额赎回情形下的净值精度济急谐和机制，具体可参见 基金管理东说念主届时发布的相关公告。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个估值日盘算基金钞票净值及千般基金份额净值，并按章程公告。如遇 特殊情况，经实践顺应方法，不错顺应蔓延盘算或公告。   基金管理东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的 章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将千般基金份额净值成果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外公布。   根据相关法律法则，基金净值信息盘算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的盘算 成果对外赐与公布。   法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务相易》偏执他法律法则的 章程。   当相关法律法则或《基金合同》章程的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值时，基 金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值伪善处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的步调确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生估值伪善时，视为该类基 金份额净值伪善。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主本身的时弊变成估值伪善，导致其他当事东说念主遭逢蚀本的，时弊的包袱东说念主应当对由于该 估值伪善遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直蚀本按下述“估值伪善处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：府上呈报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主变成蚀本机，估值伪善包袱方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善包袱方承担；由于估值伪善包袱方未 实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主变成蚀本的，由估值伪善包袱方对径直蚀本承担抵偿 包袱；若估值伪善包袱方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有富裕的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值伪善包袱方应付更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的包袱方对相关当事东说念主的径直蚀本负责，不合转折蚀本负责，何况仅对 估值伪善的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值伪善 包袱方仍应付估值伪善负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利变成其他当事东说念主的利益蚀本（“受损方”），则估值伪善包袱方应抵偿受损方的蚀本，并 在其支付的抵偿金额的规模内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；如 果取得不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获 得的抵偿额加上照旧取得的不当得利返还的总和朝上其本色蚀本的差额部分支付给估值错 误包袱方。   （4）估值伪善谐和汲取尽量规复至假定未发生估值伪善的正确情形的款式。   （5）按法律法章程程的其他原则处理估值伪善。   估值伪善被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值伪善发生的原因确定 估值伪善的包袱方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善变成的蚀本进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的包袱方进行更正和抵偿 蚀本；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值伪善的更正向相关当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值盘算出现伪善时，基金管理东说念主应当立即赐与矫正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的步调认真蚀本进一步扩大。   （2）基金份额净值盘算伪善偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案，同期进行公告。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统树立而产生的净值盘算尾差，以基金 管理东说念主盘算成果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   若是行业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主 利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按摄影关各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分手独随即树立、登录和支执本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 矫正，保证相关各方平行登录的账册记载全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的盘算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （六）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分手孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职责日内完成。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个职责 日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；除要紧变更事项之外，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新 基金招募说明书。基金管理东说念主应在每个季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度 论说并公告；在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期论说并公告；在每年收尾之 日起 3 个月内，编制完成基金年度论说并公告。基金合同收效不足 2 个月的，基金管理东说念主可 以不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金托管东说念主应当实时复核基金管理东说念主提供的如期论说。基金托管东说念主在复核过程中，发现 相关各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行谐和，谐和以 相关各方认同的账务处理款式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的论说上加 盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核见地书或进行电子证实，相关各方各自留存 一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基 金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备 案。   基金托管东说念主在对财务司帐论说、基金季度论说、基金中期论说或基金年度论说复核完毕 后，需盖章证实或出具相应的复核证实书或进行电子证实，以备有权机构对相关文献审核时 教唆。                 八、基金收益分派      收益分派应该相宜《基金合同》对于收益分派原则的章程。                   九、信息露出  （一）阴私义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《信息露出办法》、《流动性风险管理章程》、《基 金合同》及中国证监会对于基金信息露出的相关章程进行露出之外，基金管理东说念主和基金托管 东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守阴私的义务。基金管理东说念主与 基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法章程程之外，不得在其公开露出之前，先行对任何 第三方露出。然则，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违抗阴私义务： 管机构的高歌、决定所作念出的信息露出或公开。 问、审计东说念主员、技能照料人等作念出的必要信息露出。  （二）信息露出的内容   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法则、《基金合同》的章程各自承担相应的信 息露出职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其实践按 照法定款式和时限露出的义务。   本基金的信息露出主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物 府上摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎 回价钱、基金如期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、 长远公告、基金份额执有东说念主大会决议、清表面说、实施侧袋机制时间的信息露出、中国证监 会章程的其他信息等必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   基金管理东说念主与基金托管东说念主应严格顺从《基金合同》所章程的信息露出要求。基金净值信 息、基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金产物府上摘抄、基金 清表面说等公开露出的相关基金信息按相关章程需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。相关信息经基金托管东说念主复核无误后方 可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息露出内容，应实时见知基金托管东说念主。   基金年度论说中的财务司帐论说部分，需经相宜《证券法》章程的司帐师事务所审计后， 方可露出。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予露出的基金信息通过章程绪言露出。 根据法律法则应由基金托管东说念主公开露出的信息，基金托管东说念主将通过章程绪言公开露出。   （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息露出中的职责和信息露出方法   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息露出过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，造就 信用，严守诡秘。基金管理东说念主负责办理当由基金管理东说念主负责的与基金相关的信息露出事宜， 对于本条第（二）款章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前讲演基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到讲演后的章程时候内赐与书面回话。   按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息露出文献，由基金管理东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金管理东说念主公告。   发生《基金合同》中章程需要露出的事项时，按《基金合同》章程公告。   照章必须露出的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法章程程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露出基金相关信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。                    十、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.05%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的款式于次月初 5 个职责日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。           十一、基金份额执有东说念主名册的支执   基金管理东说念主妥善支执的基金份额执有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》 断绝日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主 名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支执，基 金管理东说念主应按照当今相关执法支执基金份额执有东说念主名册。支执款式不错汲取电子或文档的形 式。支执期限不低于法律法章程程的最低期限。   在基金托管东说念主编制中期论说和年度论说前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金执有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献款式不错汲取电子或文档的体式何况保证其的真 实、准确、完竣。基金托管东说念主应妥善支执，不得将执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途。           十二、基金相关文献和档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存本基金的基金账册、原始证据、记账凭 证、交易记载、公告、伏击合同等相关府上，承担阴私义务并按章程的期限支执。基金管理 东说念主应保存基金财产管理业务步履的记载、账册、报表和其他相关府上，基金托管东说念主应保存基 金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相关府上。保存期限不低于法律法章程程的最低 期限。   （二）合同档案的建立 及本契约的章程将合同原来或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相 应文献。        十三、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责断绝：   (1) 被照章取消基金管理阅历；   (2) 被基金份额执有东说念主大会解任；   (3) 照章完了、被照章销毁或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1） 提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或统共执有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2） 决议：基金份额执有东说念主大会在基金管理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3） 临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4） 备案：基金份额执有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5） 公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额执有东说念主大 会决议收效后按照《信息露出办法》的相关章程在章程绪言公告；   （6） 嘱咐：基金管理东说念主职责断绝的，基金管理东说念主应妥善支执基金管理业务府上，实时 向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念垄断理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时吸收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和净值；   （7） 审计：基金管理东说念主职责断绝的，应当按照法律法章程程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担；   （8） 基金称号变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主相关的称号字样。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   (1) 被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额执有东说念主大会解任；   (3) 照章完了、被照章销毁或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1） 提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或统共执有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2） 决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3） 临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4） 备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5） 公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大 会决议收效后按照《信息露出办法》的相关章程在章程绪言公告；   （6） 嘱咐：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善支执基金财产和基金托管业务府上，及 时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念垄断理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金 托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）   审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法章程程遴聘司帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担。   （三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换的条件和方法 上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 份额执有东说念主大会决议收效后依照《信息露出办法》的相关章程在章程绪言上聚会公告。   （四）新任或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务或新任或临时基金托管东说念主吸收基金财 产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法则、《基金合同》或《托 管契约》的章程不息实践相关职责，并谐和基金份额执有东说念主的正当权益。原基金管理东说念主或原 基金托管东说念主在不息实践相关职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管理费或基金托 管费。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡径直援用法律 法则或监管执法的部分，如畴昔法律法则或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和谐和，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。                 十四、谢却步履   托管契约当事东说念主谢却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主扞拒正地对待其管理或托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担蚀本。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金计议过程中任何尚未按法律法章程程 的款式公开露出的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的相宜本契约约定的灵验指示拖延或断绝实施。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管理东说念主员相互兼 职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或 托管契约的章程进行责罚的除外。      （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履：（1）承销 证券；（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷包袱的投资；（4）买 卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有章程的除外；（5）向本基金基金管理东说念主、 基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不正当的证券交易步履； （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他步履。      （十一）法律法则和基金合同谢却的其他步履，以及依照法律法则相关章程，由中国 证监会章程谢却基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。      （十二）法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，在实践 顺应方法后，则本基金投资不再受上述相关限定或按变更后的章程实施。      十五、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与断绝      本契约两边当事东说念主经协商一致，在实践顺应方法后不错对契约的内容进行变更。 变更后的托管契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破，并需经基金管理 东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 证实。      发生以下情况，本托管契约断绝：      （1）《基金合同》断绝；      （2）基金托管东说念主完了、照章被销毁、歇业或有其他基金托管东说念主吸收基金钞票；      （3）基金管理东说念主完了、照章被销毁、歇业或有其他基金管理东说念主吸收基金管理 权；      （4）发生法律法则或《基金合同》章程的断绝事项。   （二）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的职责主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组妥洽吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面说出具法 律见地书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有计议，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清表面说经相宜《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清表面说登载在章程网站上，并将清表面说教唆性公告登载在章程 报刊上。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法章程程的最低 期限。   （七）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法章程程的方法进行。                十六、违约包袱   （一）若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主的时弊，不实践本契约或者违抗本契约约定的， 有时弊的一方应当承担违约包袱，给另一方当事东说念主变成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿。如 果由于两边的时弊，不实践本契约或者违抗本契约约定的，应根据本色情况，由两边分手承 担各自应负的违约包袱，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当分手对各自的行 为照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当承担连 带抵偿包袱。对蚀本的抵偿，仅限于径直经济蚀本。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 证监会等监管机构的章程当作或不当作而变成的蚀本等； 等。   （二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主利益的前提 下，《基金合同》和托管契约偶然不息实践的应当不息实践。非违约方当事东说念主在任责规模内 有义务实时遴选必要的步调，认真蚀本的扩大。莫得遴选顺应步调甚而蚀本进一步扩大的， 不得就扩大的蚀本要求抵偿。非违约方因认真蚀本扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （三）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可箝制的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然照旧遴选必要、顺应、合理的步调进行查验，然则未能发现伪善的，由此造 成基金财产或投资东说念主蚀本，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然则基金管理东说念主和基金 托管东说念主应积极遴选必要的步调收缩或摒除由此变成的影响。             十七、适用法律及争议科罚款式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之宗旨，在此不包括香港、澳门颠倒 行政区和台湾地区法律），并从其评释。   （二）两边当事东说念主首肯，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商 不错科罚的，任何一方应当将争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该院届时 灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是末端性的并对仲裁各方当事东说念主 均有管制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不息赤诚、辛勤、尽 责地实践《基金合同》和本托管契约章程的义务，谐和基金份额执有东说念主的正当权益。                 十八、侧袋机制   当本基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额执有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所见地后，不错启 用侧袋机制，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。侧袋机制的具体执法依摄影关法律法则的 章程和基金合同的约定实施。         十九、基金托管契约的服从和文本  （一）本契约经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本契约以中国证监会注册的文本为隆重文本。  （二）本契约自《基金合同》收效之日起收效，灵验期自其收效之日起至该基金财产清 算成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本契约自收效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律管制力。   （四）本契约一式叁份，除上报相关监管机构壹份外，基金管理东说念主和基金托管东说念主分手执 壹份，每份具有同等的法律服从。                 二十、其他事项  （一）两边在此证实，两边均已充分了解和细察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 体式利益之立场，并承诺将本着刚直平正原则幸免此类情形，不向对方的职工暗里提供任何 体式的回扣、礼金、有价证券、珍爱物品、各式奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高阔绰娱 乐等不当利益。   （二）本契约存续期内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应依据法律法则实践相应反洗钱义务， 并主动配合对方根据监管部门相关反洗钱要求开展客户身份识别职责，提供信得过、准确、完 整的客户府上，顺从各方反洗钱与反恐怖融资相关管理章程。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、 恐怖融资的客户，任何一方有权按照中国东说念主民银行反洗钱监管章程遴选必要管控步调。  （三）本契约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及相关法律、法则和章程协商办理。 （以下无正文）  （本页为《宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金托管契约》签署页， 无正文）   本契约由下述两边于__________年______月______日签署。两边证实，在签署本契约 时，两边已就全部条目进行了详确地说明和计划，两边对契约的全部条目均无异议，并对 本契约中当事东说念主相关权益义务和包袱限定或免除条目的法律含义有准确无误的判辨。 基金管理东说念主：                   基金托管东说念主： 宝盈基金管理有限公司               上海浦东发展银行股份有限公司 （公章或合同专用章）               （公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主              法定代表东说念主或授权代理东说念主 （署名或盖章）                  （署名或盖章）

• 金融
• 宝盈
• 中债
• 绿色
• 普惠