东方红裕丰陈诉债券型   证券投资基金托管公约 基金管制东说念主：上海东方证券财富管制有限公司  基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司        二零二五年三月                                                      目              录   鉴于上海东方证券财富管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存 续的有限背负公司，按照斟酌法律法则的步骤具备担任基金管制东说念主的阅历和智商， 拟召募刊行东方红裕丰陈诉债券型证券投资基金；   鉴于中国开采银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照斟酌法律法则的步骤具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；   鉴于上海东方证券财富管制有限公司拟担任东方红裕丰陈诉债券型证券投资 基金的基金管制东说念主，中国开采银行股份有限公司拟担任东方红裕丰陈诉债券型证 券投资基金的基金托管东说念主；   为明确东方红裕丰陈诉债券型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间 的职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《东方红裕丰陈诉债券型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏通 的含义；若有抵牾应以《基金合同》为准，并依其条件说明。             一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称号：上海东方证券财富管制有限公司    住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层    法定代表东说念主：杨斌    成立日历：2010 年 7 月 28 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可2010518 号    开展公开召募证券投资基金管制业务批准文号：证监许可20131131 号    组织花样：有限背负公司    注册成本：3 亿元东说念主民币    存续期限：握续推敲    斟酌电话：（021）53952888    斟酌东说念主：彭轶君    （二）基金托管东说念主    称号：中国开采银行股份有限公司(简称：中国开采银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织花样：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时期：握续推敲    批准成立机关及批准成立文号：中国银行业监督管制委员会银监复【2004】   推敲范围：汲取公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支握箱工作；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。        二、基金托管公约的依据、目的和原则   （一）缔结托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证 券投资基金信息表露管制办法》(以下简称“《信息表露办法》”)、《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险管制步骤》等关联法律法则、《基金合同》过火他有 关步骤制订。   （二）缔结托管公约的目的   缔结本公约的目的是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支握、 投资运作、净值推测、收益分拨、信息表露及彼此监督等斟酌事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。     三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的步骤及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象、投资比例、投资去世、关联方交易等事项进行监督。   《基金 合同》明确约定基金投资作风或证券采纳圭表的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主 要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用斟酌本领系统，对基金本色投 资是否恰当《基金合同》对于证券采纳圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票及存托字据（含创业板过火 他经中国证监会核准或注册上市的股票及存托字据）、港股通主见股票、债券（包 括国内照章刊行的国债、所在政府债券、政府支握机构债券、金融债券、公开采 行的次级债券、中央银行单子、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、 超短期融资券、可颐养债券、可分离交易可转债、可交换债）、经中国证监会照章 核准或注册的公开召募的基金（不包含 QDII 基金、香港互认基金、基金中基金和 其他投资范围包含基金的基金、货币市集基金、非本基金管制东说念主管制的基金（股 票型 ETF 除外））、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、财富支握证 券、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须恰当中国证监会斟酌步骤）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在践诺恰当 门径后，不错将其纳入投资范围。     本基金的投资比例为：     本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；投资于股票、存托字据、 港股通主见股票、股票型基金、计入权益类财富的羼杂型基金等权益类财富、可 颐养债券、可分离交易可转债、可交换债券的统共比例不逾越基金财富的 20%，其 中，港股通主见股票的比例不逾越股票财富的 50%；投资于经中国证监会照章核准 或注册的公开召募的基金的比例不逾越基金财富净值的 10%。     本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，保握现 金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统共不低于基金财富净值的 5%，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     上述计入权益类财富的羼杂型基金需振奋下述两个条件之一： 基金财富的 60%。     淌若法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例去世，基金管制东说念主在履 行恰当门径后，不错诊治上述投资品种的投资比例。     （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的步骤及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督： 主见股票、股票型基金、计入权益类财富的羼杂型基金等权益类财富、可颐养债 券、可分离交易可转债、可交换债的比例占基金财富的 0%-20%，投资于港股通标 的股票的比例占股票财富的 0%-50%； 本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统共不低于基金财富净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总诡计计）不逾越基金财富净值的 证券（不含本基金所投资的基金份额；团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总诡计计），不逾越该证券的 10%，实足按照关联指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条件步骤的比例去世； 基金以及处于绽开期的如期绽开基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的 一说念投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通 股票的 30%；实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证 监会认定的独特投资组合可不受前述比例去世； 财富净值的 10%； 财富支握证券畛域的 10%； 益东说念主的各种财富支握证券，不得逾越其各种财富支握证券统共畛域的 10%； 握有财富支握证券时期，淌若其信用品级下落、不再恰当投资圭表，应在评级报 告密布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；    （1）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金 财富净值的 15%。    （2）基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握 有的债券总市值的 30%。    （3）基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得逾越上一交易日基金财富净值的 30%。    （4）基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统共（轧差推测）应当恰当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 流通受限基金）的市值统共不得逾越本基金财富净值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东说念主之外的因 素以致基金不恰当前款所步骤的比例去世的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受 限财富的投资； 逾越基金财富净值的 10%； 握有单只基金不逾越被投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富畛域以最近如期 文书表露的畛域为准；    因证券/期货市集波动、被投资基金暂停交易、基金畛域变动等基金管制东说念主之 外的成分以致基金投资不恰当前款所步骤的投资比例的，基金管制东说念主应当在 20 个 交易日内进行诊治，但中国证监会步骤的独特情形除外； 期文书表露的基金净财富应当不低于 1 亿元；    除第 3、11、14、17 条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 畛域变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不恰当上述步骤投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会步骤的独特情形除外。 法律法则另有步骤的，从其步骤。    基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资计谋应当恰当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开 始。    法律法则或监管部门取消或诊治上述去世，如适用于本基金，则在践诺恰当 门径后，本基金投资不再受斟酌去世或按照诊治后的步骤实施，基金管制东说念主实时根 据《信息表露办法》步骤在步骤绪论公告。   本基金在开动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的步骤及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第九款基金投资辞谢步履进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、本色 适度东说念主或者与其有其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当恰当基金的投资指标和投资计谋，解任基金 份额握有东说念主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集刚正合理价钱实施。斟酌交易必须预先得到基金托管东说念主的欢跃，并按法 律法则赐与表露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   本基金投资基金管制东说念主或基金管制东说念主关联方管制基金的情况，不属于前述重 大关联交易，可是应当按照法律法则或监管步骤的要求践诺信息表露义务。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，基金合同约定的投资组合比例、投资计谋、组合去世、 事迹比拟基准等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的步骤。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的步骤及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法则的步骤及《基金合同》的约定，对基金 财富净值推测、各种基金份额净值推测、基金份额累计净值推测、应收资金到账、 基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、斟酌信息表露、基金宣传推介材料中 登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的步骤，应实时以电话提醒或书面辅导等 形势见知基金管制东说念主限期转换。基金管制东说念主应积极联结和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管制东说念主收到书面见知后应鄙人一责任日前实时查对并以书面花样给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对见知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主见知的 违法事项未能在限期内转换的，基金托管东说念主应文书中国证监会。   （八）基金管制东说念主有义务联结和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管制东说念主 应在步骤时刻内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监 督文书的事项，基金管制东说念主应积极联结提供斟酌数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易门径还是奏效的指示违背法律、 行政法则和其他关联步骤，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知基金管 理东说念主，由此形成的失掉由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主无格外的，不承担背负。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法步履，应实时文书中国证监会， 同期见知基金管制东说念主限期转换，并将转换恶果文书中国证监会。基金管制东说念主无正 当情理，拒却、抵制对方根据本托管公约步骤摆布监督权，或采选拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应文书中国证监会。       四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户、复核基金管制东说念主推测的基金净值信息、根据基金管制东说念主指示 办理算帐交收、斟酌信息表露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实施或无故延长实施基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、        《基金合同》、本公约过火他关联步骤时，应实时以书面花样见知 基金托管东说念主限期转换。基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面花样给基金管 理东说念主发出回函，说明违法原因及转换期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极联结基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交斟酌府上以 供基金管制东说念主核查托管财产的圆善性和果然性，在步骤时刻内修起基金管制东说念主并 改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时文书中国证监会， 同期见知基金托管东说念主限期转换，并将转换恶果文书中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、抵制对方根据本公约步骤摆布监督权，或采选拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应文书中国证监会。             五、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 其他专用账户。 确保基金财产的圆善与孤独。 况两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的正当合规的指示，不得自 走时用、刑事背负、分拨本基金的任何财富（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结 算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和 账户爱戴费等用度）。 定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时见知基金管制东说念主采选门径进行催收。由此给基金财产形成失掉的，基金 管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管东说念主无格外的，对此不 承担任何背负。 管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 户由基金管制东说念主或基金管制东说念主委用的登记机构开立并管制。 基金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等关联步骤后，基金管制东说念主应 将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在步骤时 间内，礼聘恰当法律法则步骤的司帐师事务所进行验资，出具验资文书。出具的 验资文书由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 按法律法则的斟酌步骤及基金合同的斟酌约定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 支握和使用。 东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 办理基金财富的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个责任日内向基金托管 东说念主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金联名的证券账户。 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 管制和运用由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付， 待本基金肇始运营后，基金管制东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金管制东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券 账户通达信息见知基金管制东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一 级法东说念主算帐责任，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的步骤以及基金管制东说念主与基金 托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》实施。 金管制东说念主和基金托管东说念主协商说明主要办理东说念主。账户刊出时期，主要办理东说念主如需另 一方提供联结的，另一方应赐与联结。 投资品种的投资业务，波及斟酌账户的开立、使用的，若无斟酌步骤，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的步骤实施。   （五）债券托管账户的开设和管制   《基金合同》奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰球银 行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集登记结算机构的关联步骤， 以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东说念主代表基金签订寰球银行间债 券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管制 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及斟酌账户的开设和使用，由 基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法则的步骤和《基金合同》的约定，开 立关联账户。该账户按关联司法使用并管制。   （七）基金财产投资的关联有价字据等的支握   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价字据由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的支握库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、上海 算帐所、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或 单子营业中心的代支握库，支握字据由基金托管东说念主握有。什物证券、银行如期存 款证实书等有价字据的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本色有用适度或支握的财富不承担任何背负。   （八）与基金财产关联的紧要合同的支握   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件诀别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 支握。除本公约另有步骤外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东说念主应尽可能保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份 本来的原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署后实时以加密形势或两边协商一致的 其他形势将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将本来投递基金托 管东说念主处。紧要合同的支握期限不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的正 本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一 致，合同原件不得转机。          六、指示的发送、说明及实施   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东说念主实施基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等关联事项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名/签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权 文献应加盖基金管制东说念主公司公章。 授权文献中载明具体奏效时刻的，该奏效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话说明的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话 说明的时点为授权文献的奏效时刻。 被授权东说念主及斟酌操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。但法律法则步骤或有权机关要求的 除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，纸质指示加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名/签章。   （三）指示的发送、说明及实施的时刻和门径   基金管制东说念主发送指示应采选加密传真形势或两边协商一致的其他形势。   基金管制东说念主应按照法律法则和《基金合同》的步骤，在其正当的推敲权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依授权权限以及约定门径发出的指示，基金管制东说念主不得否定其遵循。但淌若基金 管制东说念主还是吊销或鼎新对被授权东说念主的授权，而况基金托管东说念主根据本公约说明后， 则对于尔后该东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担责 任，授权已鼎新但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话形势向基金托管东说念主说明。   基金管制东说念主应在银行间交易成交后，实时将见知单、斟酌文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东说念主并说明，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交收事 宜。淌若银行间结算系统还是生成的交易需要取消或拒绝，基金管制东说念主要书面通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主汲取基金管制东说念主的指示，预预知知基金管制东说念主其名单， 并与基金管制东说念主约定指示发送和汲取形势。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载署名/签章和印鉴与 授权文献进行口头果然性及权限范围查对，复核无误后应在规如期限内实施，不 得延误。如有疑问必须实时见知基金管制东说念主。   基金管制东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并说明。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主奋发实施，但不行保证划账胜仗。淌若要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，而况斟酌付款条件还是具备。基金托管东说念主将 视付款条件具备时为指示投递时刻。基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在实施指示时， 基金资金账户有富饶的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对 基金管制东说念主恰当法律法则、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却实施。    （四）基金管制东说念主发送诞妄指示的情形和处理门径    基金管制东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律法则和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或卓著权限发送指示。    基金托管东说念主在践诺监督职能时，发现基金管制东说念主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时见知基金管制东说念主改正。如需吊销指示，基金管制东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。    （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处理门径    若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律法则，或者违背《基金合同》 约定的，应当视情况暂缓或拒却实施，立即见知基金管制东说念主。    （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实施的处理方法    基金托管东说念主由于自己格外，未按照基金管制东说念主发送的指示实施并对基金财产 或投资东说念主形成的平直失掉，由基金托管东说念主负责抵偿。    （七）更换被授权东说念主的门径    基金管制东说念主更换被授权东说念主、鼎新或拒绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真/邮件形势见知基金托管东说念主，并经电话说明后奏效，原授权文献同期 废止。新的授权文献在发出后七个责任日内投递文献本来。新的授权文献奏效之 后，本来投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件/电子件内容实施关联业 务，淌若新的授权文献本来与传真件/电子件内容不同，由此产生的背负由基金管 理东说念主承担。基金托管东说念主更换汲取基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话通 知基金管制东说念主。    （八）其他事项    基金托管东说念主在汲取指示时，应付指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容口头相符进行检查，如发现问题，应实时文书基金管制东说念主， 基金托管东说念主正如实施基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的失掉不承担抵偿责 任。    基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与交易敌手方签署相 关合同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券 的过户事宜承担相应背负。            七、交易及算帐交收安排   本基金参与交易所场内证券投资，采选托管东说念主结算模式，基金管制东说念主与基金 托管东说念主应根据关联法律法则及筹生意务司法，签订《托管银行证券资金结算公约》 用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的门径与背负。 公约签署前，基金管制东说念主应按基金托管东说念主要求联结提供相应准入材料。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应遵守本合同下述（一）和（二）之约定。   （一）采纳证券、期货买卖的证券、期货推敲机构   基金管制东说念主应联想采纳证券买卖的证券推敲机构的圭表和门径。基金管制东说念主 负责采纳证券推敲机构，租用其交易单位动作基金的专用交易单位。基金管制东说念主 和被选中的证券推敲机构签订交易单位租用公约，基金管制东说念主应提前见知基金托 管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供斟酌府上，以便基金托管东说念主肯求办理汲取结算 数据手续。基金管制东说念主应根据关联步骤，在基金的中期文书和年度文书中将所选 证券推敲机构的关联情况及信息赐与表露，并将该等情况及基金交易单位号、佣 金费率等基本信息以及变更情况实时以书面花样见知基金托管东说念主。     基金管制东说念主负责采纳代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法则、   《基金合同》的斟酌步骤实施，若无明确步骤 的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采纳的司法实施。     （二）基金投资证券后的算帐交收安排     中国证券登记结算有限背负公司诀别于每月前 6 个交易日及每月前 3 个交易 日内，对结算参与东说念主最低备付金名额与结算保证金名额进行再行核算、诊治。基 金托管东说念主应诀别于每月前 3 个交易日内及结算保证金诊治当日通过《资金账户报 告》见知基金管制东说念主本基金最低备付金诊治金额以及诊治后的结算保证金金额。 基金管制东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限背负 公司详情的本色最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，诊治所需的 现款头寸。如因诊治最低备付金、结算保证金后形成透支，基金管制东说念主应视基金 托管东说念主最低结算备付金比例计收形势诀别于下列时点补足透支金额：     （1）固定备付金比例计收形势下，基金管制东说念主应在诊治最低备付金、结算保 证金当日上昼 11：00 之前补足金额。     （2）互异化备付金比例计收形势下，基金管制东说念主应最晚于资金交收日上昼 8：     基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。     淌若因为基金托管东说念主自己格外在算帐上形成基金财产的平直失掉，应由基金 托管东说念主负责抵偿，但因中国东说念主民银行、中国结算和银行间市集登记结算机构资金 结算系统以过火他机构的结算系统发生故障等非基金托管东说念主的格外形成算帐资金 无法按时到账的情形，基金托管东说念主免责；淌若因为基金管制东说念主未预预知知基金托 管东说念主加多交易单位等事宜，以致基金托管东说念主汲取数据不圆善，形成算帐差错的责 任由基金管制东说念主承担；淌若因为基金管制东说念主未预预知知需要单独结算的交易，造 成基金财富的失掉由基金管制东说念主承担；淌若由于基金管制东说念主违背市集操作司法的 步骤进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资算帐贫苦和风险的，基金 托管东说念主在预算帐达成后应见知基金管制东说念主预透支和预欠库事项，炒期货基金管制东说念主应保 握斟酌形势流通，后续补缴等事宜由基金管制东说念主负责处分，由此给基金托管东说念主、 本基金和基金托管东说念主托管的其他财富形成的平直失掉由基金管制东说念主承担。     基金管制东说念主应采选合理、必要门径，确保 T 日日终有富饶的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限背负公司的资金交收；如因基金管制东说念主格外导致资金头 寸不及，基金管制东说念主应视基金托管东说念主最低结算备付金比例计收形势诀别于下列时 点补足透支金额：     （1）固定备付金比例计收形势下，基金管制东说念主应最晚于资金交收日上昼 11：     （2）互异化备付金比例计收形势下，基金管制东说念主应最晚于资金交收日上昼 8：     淌若基金管制东说念主未解任上述步骤备足资金头寸，影响基金财富的算帐交收及 基金托管东说念主与中国证券登记结算有限背负公司之间的一级算帐，由此给基金托管 东说念主、基金财富及基金托管东说念主托管的其他财富形成的平直失掉由基金管制东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限背负公司结算步骤，基金管制东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将动作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管制东说念主格外形成债券回购交收背信或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限背负公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和失掉由 基金管制东说念主承担。   对于中国证券登记结算有限背负公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管制 东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东说念主。因基金管制东说念主指示传输不 实时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限背负公司所形成的失掉由基 金管制东说念主承担，包括抵偿在该市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算 参与东说念主最低备付金带来的利息失掉。   （1）交易纪录的查对   基金管制东说念主按日进行交易纪录的查对。对外表露净值之前，必须保证今日所 有本色交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录实足一致。淌若因基金管制东说念主格外 导致本色交易纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不圆善或不果然， 由此导致的失掉由基金管制东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购、赎回和颐养业务处理的基本步骤 构负责。 式基金的数据传送给基金托管东说念主。基金管制东说念主或其委用的登记机构应付传递的申 购、赎回、颐养绽开式基金的数据果然性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转 入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及颐养转出款项。 送前一绽开日上述关联数据，并保证斟酌数据的准确、圆善。 据和盖章奏效的纸制算帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平时发送，两边可 协商处分处理形势。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联步骤 保存。 按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的背负。   为振奋申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构管制。 定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时见知基金管制东说念主采选门径进行催收，由此形成基金失掉的，基金管制 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的失掉。    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有富饶的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得富饶的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 如系基金管制东说念主的格外形成，背负由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。    除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形势对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。    资金指示的花样、内容、发送、汲取和说明形势等与投资指示疏通。    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或基金管 理东说念主斟酌公告。    （四）申赎净额结算    基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算解任“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额，如异日与本基金转 换的基金资金交收有变化的，上述安排可相应诊治。当存在托管账户净应收额时， 基金管制东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户；当存在托管 账户净应付额时，基金管制东说念主应在 T 日 10:00 之前将划款指示发送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 15:00 之前划往 基金算帐账户。    在发生无数赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照《基金合同》关联条件处理。    （五）基金颐养 函告基金托管东说念主并就斟酌事宜进行协商。 金算帐和数据传递的时刻、门径及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时 的公告实施。 行公告。    （六）基金现款分成 法》的关联步骤在中国证监会步骤绪论上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。    （七）投资银行入款的至极约定 括但不限于以下内容：    （1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划 往任何其他账户。    （2）入款银行不得接纳基金管制东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、吊销、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产转机的操作肯求。   （3）约定入款证实书的具体传递叮属形势及叮属期限。   （4）资金划转历程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 据基金管制东说念主提供的银行入款投资合同/公约、投资指示、支取见知等关联文献办 理资金的支付以及入款证实书的汲取、支握与托付，切实践诺托管职责。基金托 管东说念主负责对入款开户证实书进行支握，不负责对入款开户证实书真伪的鉴识，不 承担入款开户证实书对应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有富饶的时刻践诺相应的业务操作门径。因发生落伍支取、提前 支取或部分提前支取，基金托管东说念主不承担相应利息失掉及落伍支取手续费。 确保安全支握；对未按约定将入款开户证实书等什物字据移交基金托管东说念主支握的， 基金托管东说念主应向基金管制东说念主进行必要的催缴和风险辅导；辅导后仍不将斟酌什物 字据投递基金托管东说念主支握的，出于托管履职和守法，基金托管东说念主可视情况采选必 要的风险适度门径：（1）建立风险预警机制，对于什物字据未投递鸠合度较高的 入款银行，主动发函基金管制东说念主尽量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在如期 文书中，对未按约定投递基金托管东说念主支握的什物字据信息进行步骤范围信息表露； （3）未投递什物字据逾越送单截止日后 30 个责任日，且累计逾越 3 笔（含）以 上的，部分或一说念暂停联结基金管制东说念主理理后续新增入款投资业务，直至什物凭 证投递基金托管东说念主支握后淹没。什物字据未投递但入款本息已安全划回托管账户 的，以及因发生独特情况由基金管制东说念主提供斟酌书面说明并再行承诺送单截止时 间的，可剔除不计。          八、基金财富净值推测和司帐核算     （一）基金财富净值的推测、复核与完成的时刻及门径 基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各种基金份额的基金财富净值除以当日 该类基金份额的余额数目推测得出的恶果，各种基金份额净值的推测均精准到 东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制，具体可参见斟酌公告。国 家另有步骤的，从其步骤。     基金管制东说念主于每个估值日推测基金财富净值及各种基金份额净值，并按步骤 公告。如遇独特情况，经践诺恰当门径，不错恰当延长推测或公告。 《基金合同》的步骤暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金财富估值后， 将各种基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按步骤对外公布。 表露的净值信息对估值进行查对。     （二）基金财富估值方法和独特情形的处理     基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值诞妄的处理形势   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。    （四）暂停估值的情形 业时； 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；    （五）基金净值的说明    用于基金信息表露的基金财富净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管 理东说念主负责推测，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日交易达成 后推测当日的基金财富净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值推测恶果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金 净值信息按约定于 T＋1 日内赐与公布。如法律法则异日另有步骤的，本基金按照 新步骤实施。如需据此相应修改基金合同的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致， 并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和诊治，无谓召开基金份额握有东说念主大 会。    （六）实施侧袋机制时期的基金财富估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。    （七）基金司帐轨制    按国度关联部门步骤的司帐轨制实施。    （八）基金账册的建立    基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书。基金管制东说念主和基金 托管东说念主均应孤独时设立、纪录和支握本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在不合，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的推测和公告的，以基金 管制东说念主的账册为准。    （九）基金财务报表与文书的编制和复核    基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时见知基金管制东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据实足 一致。    （1）报表的编制    基金管制东说念主应当在每月达成后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度文书的编制；在上半年达成之日起两个月内 完成基金中期文书的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度文书的编制。 基金年度文书中的财务司帐文书应当经过恰当法律法则步骤的司帐师事务所审计。 《基金合同》奏效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度文书、中期报 告或者年度文书。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度关联步骤为准。   基金管制东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核斟酌报表及文书。   （3）基金托管东说念主如有需要的，基金管制东说念主不错在编制季度文书、中期文书或 者年度文书之前向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制恶果。              九、基金收益分拨   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。              十、基金信息表露    （一）守秘义务    基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法则、《基金合同》的关联步骤进行信息披 露，拟公开表露的信息在公开表露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息表露办法》过火他关联步骤进行信息表露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。可是，如下情况不 应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 证监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息表露或公开。    （二）信息表露的内容    基金的信息表露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金居品 府上摘录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申 购、赎回价钱、基金如期文书（包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度报 告）、临时文书与公告、分解公告、算帐文书、基金份额握有东说念主大会方案、国债期 货、财富支握证券、港股通主见股票、非公开采行股票、信用繁衍品及基金份额 的投资情况等信息表露、实施侧袋机制时期的信息表露、中国证监会步骤的其他 信息。基金年度文书中的财务司帐文书需经恰当法律法则步骤的司帐师事务所审 计后，方可表露。    （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息表露中的职责和信息露外出径    基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息表露历程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，老诚信用，严守秘要。基金管制东说念主负责办理与基金关联的信息表露事宜， 基金托管东说念主应当按照斟酌法律法则和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 中应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 赐与公布。    基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极联结、彼此监督，保证其践诺按照法定形势 和限时表露的义务。    基金管制东说念主应当在中国证监会步骤的时刻内，将应予表露的基金信息通过符 合中国证监会步骤条件的寰球性报刊及《信息表露办法》步骤的互联网网站等媒 介表露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开表露的信息，基金托管东说念主将通过步骤 绪论公开表露。    当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表露基金斟酌信 息：    （1）不可抗力；    （2）发生暂停估值的情形；    （3）法律法则、基金合同或中国证监会步骤的其他情况。    按关联步骤须经基金托管东说念主复核的信息表露文献，由基金管制东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生《基金合同》中步骤需要表露的事项 时，按《基金合同》步骤公布。    照章必须表露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照斟酌法律法 规步骤将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容实足一致。    （四）实施侧袋机制时期的信息表露    本基金实施侧袋机制的，斟酌信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的步骤进行信息表露，详见招募说明书的步骤。                十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金投资于本基金管制东说念主所管制的公开召募证券投资基金的部分不收取管 理费。本基金的管制费按前一日基金财富净值扣除所握有本基金管制东说念主管制的公 开召募证券投资基金的基金份额的财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.60% 的年费率计提。管制费的推测方法如下：   H＝E×0.60%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值扣除所握有本基金管制东说念主管制的公开召募证券投 资基金的基金份额的财富净值后的余额（若为负数，则取 0）   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的公开召募证券投资基金的部分不收取托 管费。本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除所握有本基金托管东说念主托管的公 开召募证券投资基金的基金份额的财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15% 的年费率计提。托管费的推测方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除所握有本基金托管东说念主托管的公开召募证券投 资基金的基金份额的财富净值后的余额（若为负数，则取 0）   （三）C 类基金份额的销售工作费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.40%的年费率计提。推测方法如下：    H＝E×0.40%÷过去天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费    E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值    （四）基金的斟酌账户开户费和账户爱戴费、基金的证券、期货等交易或结 算用度、基金的银行汇划用度、    《基金合同》奏效后与基金斟酌的信息表露用度（但 法律法则、中国证监会另有步骤的除外）、基金份额握有东说念主大会用度、    《基金合同》 奏效后与基金关联的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、投资港股通主见股票 的斟酌用度、基金投资其他基金产生的其他基金的用度（包括但不限于申购费、 赎回费、销售工作费，但法律法则及基金合同辞谢从基金财产中列支的除外）等 按照国度关联步骤和《基金合同》约定的用度，不错在基金财产中列支。    （五）不列入基金用度的花式    下列用度不列入基金用度： 金财产的失掉； 信息表露用度等用度；    基金管制东说念主运用本基金财产申购自己管制的基金的（ETF 除外），应当通过直 销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照斟酌法则、基金招募说明书约定应 当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售工作费等销售用度。    （六）基金管制费、基金托管费和销售工作费的复核门径、支付形势和时刻    基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和销售工作费等， 根据本托管公约和《基金合同》的关联步骤进行复核。    基金管制费、基金托管费、C 类基金份额的销售工作费逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自 动在次月月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发 现数据不符，实时斟酌基金托管东说念主协商处分。    在首期支付基金管制费、销售工作费前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主出具正 式函件指定基金管制费、销售工作费的收款账户。基金管制东说念主如需要变更该等账 户，应提前 5 个责任日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更见知。    （七）实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的步骤。    （八）违法处理形势    基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过火 他关联步骤从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主赐与说明解 释，如基金管制东说念主无方正情理，基金托管东说念主可拒却支付。         十二、基金份额握有东说念主名册的支握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构编制和支握，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分 别支握基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不行妥善支握， 则按斟酌法律法则承担背负。   在基金托管东说念主根据《基金合同》、本公约要求或编制中期文书和年度文书前， 基金管制东说念主应将关联府上送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其 果然性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守秘义务。          十三、基金关联文献档案的保存    （一）档案保存    基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他斟酌资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他斟酌府上。 基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按步骤的期限支握。保存期限不少于法定最低期 限。    （二）合同档案的建立 东说念主公章的复印件投递基金托管东说念主处。 过传真或两边均招供的其他形势发送至基金托管东说念主。    （三）变更与协助    若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主汲取相应文献。    （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始字据、记账字据、 基金账册、交易纪录和紧迫合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不少于法定 最低期限。        十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责拒绝后，仍应妥善支握基金管制业务府上，保证不作念 出对基金份额握有东说念主的利益形成挫伤的步履，并与新任基金管制东说念主或临时基金管 理东说念主实时办理基金管制业务的移交手续。基金托管东说念主应给予积极联结，并与新任 基金管制东说念主或临时基金管制东说念主查对基金财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东说念主职责拒绝后，仍应妥善支握基金财产和基金托管业务府上， 保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成挫伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管制东说念主应给予 积极联结，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富 净值。   （三）其他事宜见基金合同的斟酌约定。               十五、辞谢步履    本公约当事东说念主辞谢从事的步履，包括但不限于：    （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。    （二）基金管制东说念主不刚正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不刚正 地对待其托管的不同基金财产。    （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。    （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。    （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和管制历程中任何尚未 按法律法则步骤的形势公开表露的信息。利用未公开信息从事或者昭示、线路他 东说念主从事斟酌的交易行为。    （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。    （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档管制东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。    （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事背负基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、                                    《基 金合同》或托管公约的步骤进行刑事背负的除外。    （九）基金财产用于下列投资或者行为：1、承销证券；2、违背步骤向他东说念主 贷款或者提供担保；3、从事承担无穷背负的投资；4、握有具有复杂、繁衍品质 质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；5、握有基金中 基金、其他投资范围包含基金的基金和本基金基金司理管制的其他基金；6、向其 基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；7、从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正 当的证券交易行为；8、法律、行政法则和中国证监会步骤辞谢的其他行为。如法 律、行政法则或监管部门取消或诊治上述辞谢性步骤，如适用于本基金，基金管 理东说念主在践诺恰当门径后，本基金可不受上述步骤的去世或以诊治后的步骤为准。    （十）法律法则和《基金合同》辞谢的其他步履，以及法律、行政法则和中 国证监会步骤辞谢基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。     十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更门径   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的步骤有任何冲破。   （二）基金托管公约拒绝出现的情形   （三）基金财产的算帐   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。               十七、背信背负   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不践诺本公约或践诺本公约不恰当约定的， 应当承担背信背负。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的历程中，违背《基金法》 等法律法则的步骤、基金合同或者托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有 东说念主形成挫伤的，应当诀别对各自的步履照章承担抵偿背负；因共同步履给基金财 产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿背负，对失掉的抵偿，仅 限于平直失掉。   （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主形成失掉的，应就平直失掉进行赔 偿；给基金财产形成失掉的，应就平直失掉进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向背信方追偿。可是如发生下列情况，当事东说念主免责： 管机构的步骤动作或不动作而形成的失掉等； 失掉等。   （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的 门径，奋发防御失掉的扩大。莫得采选恰当门径以致失掉进一步扩大的，不得就 扩大的失掉要求抵偿。非背信方因防御失掉扩大而开销的合理用度由背信方承担。   （五）背信步履虽已发生，但本托管公约好像陆续践诺的，在最大限制地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当陆续践诺本公约。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、恰当、合理的门径进行检查，可是未 能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主失掉，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿背负。可是基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的门径摒除或收缩由此 形成的影响。             十八、争议处分形势   因本公约产生或与之斟酌的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处分，协商、 统一不行处分的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有握住力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 诚笃、辛苦、守法地践诺《基金合同》和本托管公约步骤的义务，爱戴基金份额 握有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港至极行政区、澳门至极行 政区和台湾地区法律）统辖并从其说明。            十九、托管公约的遵循   两边对托管公约的遵循约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约，应 经托管公约当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或盖章，公约当事东说念主两边根据中国证监会的宗旨修改托管公约。托管公约以中 国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐文书报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律握住力。   （四）本公约一式二份，公约两边各握一份，每份具有同等的法律遵循。               二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主或 基金登记结算机构应赐与联结，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律法则等步骤协商办理。           二十一、托管公约的签订   本托管公约经基金管制东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖章， 并注明基金托管公约的签订地点和签订日历。 本页无正文，为《东方红裕丰陈诉债券型证券投资基金托管公约》的署名盖章页。 基金管制东说念主：上海东方证券财富管制有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：中国上海 签 订 日：二零    年   月   日

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