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宝盈中债绿色普惠金融债券优选指数A,宝盈中债绿色普惠金融债券优选指数C: 宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金合同
2025-04-07 09:33 点击次数：133
宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选
指数证券投资基金
基金合同
基金经管东说念主：宝盈基金经管有限公司
基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司
二零二五年四月
第一部分 绪言
一、刚硬本基金合同的目的、依据和原则
权力义务，法式基金运作。
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简
称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运
作办法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》
（以下简称“《销
售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息
败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》（以下简
称“《流动性风险经管礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作招引第 3 号——指
数基金招引》（以下简称“《指数基金招引》”）和其他研究法律法例。
益。
二、基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其
他与基金研究的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有防止，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过甚他研究礼貌享有权力、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金（以下简称“基
金”或“本基金”）由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他研究礼貌召募，
并经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市
场前程作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪谬误阻挡未达约定目
标、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说
明书。
基金经管东说念主依照恪称攀扯、真诚信用、严慎辛劳的原则经管和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当肃肃阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府纲目等信息
败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有防止，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。
六、当本基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行
相应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的研究章节。
侧袋机制实施时代，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊绚烂，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读研究内容并关怀本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
七、本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或者跨越基金总份额的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跨越 50%的除外。
法律法例、监管机构另有礼貌的，从其礼貌。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金
证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充
普惠主题金融债券优选指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验
改造和补充
金招募说明书》过甚更新
投资基金基金份额发售公告》
投资基金基金居品贵府纲目》过甚更新
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、讲演等
以及颁布机关对其经常作念出的改造
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出
的改造
《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货规章的
决定》改造的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其经常
作念出的改造
的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改造
《流动性风险经管礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关
对其经常作念出的改造
务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主
正当登记并存续或经研究政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会
团体或其他组织
构投资者境内证券期货投资经管办法》（包括颁布机关对其经常作念出的改造）及
研究法律法例礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资
者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及按时定额投资等业务
会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务
契约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并救济基金份额合手有东说念主名册和办理非走动过户等
有限公司或接受宝盈基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构
办理登记的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理基金份额的认购、申购、赎回、诊疗、转托管及按时定额投资贪图等业务
而引起的基金份额变动及结余情况的账户
基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐明的
日历
产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得跨越 3 个月
绽开日
范基金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主、
销售机构和投资东说念主共同顺从
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告礼貌的条件，央求将其合手有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额诊疗为基
金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径
合手基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
加上基金诊疗中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入
央求份额总和后的余额）跨越上一绽开日基金总份额的 10%
已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松弛
款项过甚他钞票所形成的价值总和
某一类基金份额，指计划日该类基金份额的基金钞票净值除以计划日该类基金份
额的余额数目
值和基金份额净值的过程
刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
基金份额合手有东说念主服务的用度
以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购
与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东说念主债务违约
无法进行转让或走动的债券等
额净值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益
不受挫伤并得到公说念对待
不同，将基金份额分为不同的类别
时根据合手有期限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金
份额类别
回时根据合手有期限收取赎回用度，并从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金
份额类别
账户进行处置计帐，目的在于灵验壅塞并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特别账
户称为侧袋账户
（1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时候仍导致
公允价值存在紧要不细则性的钞票；
（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍
导致钞票价值存在紧要不细则性的钞票；
（3）其他钞票价值存在紧要不细则性的
钞票
事件
《指数基金招引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作招引第 3 号——指数基金招引》及颁布机关
对其经常作念出的改造
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽开式
四、基金的投资计划
本基金接纳被迫式指数化投资，通过严格的投资治安不停和数目化的风险管
理技巧，以已矣对方针指数的灵验追踪。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金居品贵府纲目的
礼貌实施。C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不按时
八、基金方针指数
本基金方针指数为中债-绿色普惠主题金融债券优选指数。
如因基金的申购和赎回、方针指数编制法则诊疗等对本基金追踪方针指数的
结果可能带来影响，或因某些特殊情况导致流动性不及，或其他原因导致无法有
效复制和追踪方针指数时，本基金经管东说念主不错对投资组合进行顺应变通和诊疗，
以便已矣对追踪谬误的灵验阻挡。
改日若出现方针指数不安妥要求（因成份券价钱波动、流动性不及等指数编
制方法变动之外的成分甚而方针指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起 10 个办事日内向中国证监会报
告并建议贬责决议，如诊疗运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并
在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未告捷召开
或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。
自指数编制机构罢手方针指数编制及发布至贬责决议细则并实施前，基金管
理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息，遵守基金投资计划
和基金份额合手有东说念主利益优先原则救济基金投资运作。
尽管有前述约定，但若方针指数变更对基金投资无本质性影响（包括但不限
于编制机构变更、指数改名等）且在不挫伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金
经管东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致并履行顺应法子后诊疗方针指数并实时公
告。
九、基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分
为不同的类别。在投资东说念主认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据合手有
期限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别，
称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根
据合手有期限收取赎回用度，并从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类
别，称为 C 类基金份额。A 类基金份额、C 类基金份额分离成立代码，分离计划
和公告种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
投资东说念主在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。
在不违反法律法例礼貌、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本质
性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行顺应法子后基金经管东说念主
可加多、诊疗基金份额类别成立、对基金份额分类办法及法则进行诊疗、罢手现
有基金份额类别的销售等，在诊疗实施之日前依照《信息败露办法》的研究礼貌
在礼貌媒介上公告，不需要召开基金份额合手有东说念主大会。
十、改日条件许可情况下的模式诊疗
若将来本基金经管东说念主推出团结方针指数的走动型绽开式指数基金（ETF），则
基金经管东说念主在履行顺应法子后有权决定将本基金诊疗为该基金的会聚基金，并相
应修改《基金合同》。在顺从法律法例研究会聚基金礼貌的前提下，基金投资目
标、投资鸿沟和投资策略等条件中将加多投资计划 ETF 的研究内容，同期相应
变更基金称呼、类别等。此项诊疗经基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，履行适
当法子后实时公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
基金经管东说念主可根据基金销售的施行情况在召募期限内顺应诊疗发售时期并
实时公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单详见基金
经管东说念主网站。
安妥法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
基金经管东说念主有权对发售对象的鸿沟给以进一步限制，具体发售对象见基金份
额发售公告以及基金经管东说念主届时发布的研究公告。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基
金居品贵府纲目中列示。A 类基金份额的认购用度不列入基金财产。C 类基金份
额不收取认购费。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主
统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的计划方法在招募说明书中列示。
认购份额的计划保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由
此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确
实摄取到认购央求。认购央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求
及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权力，不然，由此产
生的任何损失由投资东说念主自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或研究公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或研究公告。
购费按每笔 A 类基金份额的认购央求单独计划。认购央求一采纳理不得撤销。
金经管东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相覆盖前述 50%比例
要求的，基金经管东说念主有权拒却该等全部或者部分认购央求。法律法例或监管机构
另有礼貌的，从其礼貌。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同胜仗后登记机构的
阐明为准。
法请参看招募说明书或研究公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，
基金召募期届满或者基金经管东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金
发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念垄断理已矣基金备案手续并取
得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》胜仗；不然《基金合同》不胜仗。
基金经管东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》胜仗事宜给以公
告。基金经管东说念主应将基金召募时代召募的资金存入特别账户，在基金召募行径
结果前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可胜仗时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未高亢基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列办事：
期活期进款利息；
基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票限度
《基金合同》胜仗后，贯穿 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时讲明中给以
败露；贯穿 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个办事日内向中
国证监会讲明并建议贬责决议，贬责决议包括合手续运作、诊疗运作方式、与其他
基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表
决。
法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主
在招募说明书或基金经管东说念主网站公示的基金销售机构信息中列明。基金经管东说念主可
根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。
若基金经管东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等走动方式，投资
东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东说念主或销售机构另行公
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时期
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动
所、深圳证券走动所的平淡走动日的走动时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同胜仗后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时期变更或其
他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的诊疗，但
应在实施日前依照《信息败露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。
基金经管东说念主可根据施行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体
业务办理时期在申购启动公告中礼貌。
基金经管东说念主自基金合同胜仗之日起不跨越 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时期在赎回启动公告中礼貌。
在细则申购启动与赎回启动时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依
照《信息败露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的启动时期。
基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者诊疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或诊疗
央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或诊疗价钱为下一绽开日该
类基金份额申购、赎回或诊疗的价钱。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计划的种种基金份
额净值为基准进行计划；
售机构另有礼貌的，以基金销售机构的礼貌为准；
规章赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待；
处理法则等在顺从基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体规
定为准。
基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东说念主
必须在新法则启动实施前依照《信息败露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。
四、申购与赎回的法子
投资东说念主必须根据销售机构礼貌的法子，在绽开日的具体业务办理时期内建议
申购或赎回的央求。
投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，不然所提
交的申购央求无效。投资东说念主申购基金份额时，必须在礼貌的时期内全额托福申购
款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，
申购胜仗。
投资东说念主在提交赎回央求时，必须合手有充足的基金份额余额，不然所提交的赎
回央求不成立。基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构确
认赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回央求胜仗后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括
该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延
缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同研究条件处理。
遇走动所或走动市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的成分影响业务处理过程，则赎回款
项划付时期相应顺延。
基金经管东说念主应以走动时期结果前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购
或赎回央求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的
灵验性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时
到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不成
立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售
机构确乎摄取到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐明以基金登记机构的阐明
结果为准。对于申购、赎回央求及申购份额、赎回金额的阐明情况，投资东说念主应及
时查询并妥善运用正当权力。不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。
基金经管东说念主可在法律法例允许的鸿沟内，对上述申购和赎回央求的阐明时期
进行诊疗，并在诊疗实施日前按照《信息败露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公
告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体礼貌请参见招募说明书或研究公告。
体礼貌请参见招募说明书或研究公告。
参见招募说明书或研究公告。
定请参见招募说明书或研究公告。
募说明书或研究公告。
基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。
基金经管东说念主基于投资运作与风陡立挡的需要，可采取上述措施对基金限度给以控
制。具体见基金经管东说念主研究公告。
份额等数目限制。基金经管东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的研究规
定在礼貌媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
类基金份额净值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的计划，保
留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特
殊情况，经履行顺应法子，不错顺应延长计划或公告。
明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及
基金居品贵府纲目中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额
的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计划结果均按四舍五入方法，保留到
一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵府纲目中列
示。赎回金额为按施行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净
值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计划结果均按四舍五入方法，保
留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产；C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照研究法律法例设定，具体
见招募说明书的礼貌，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，
并将上述赎回费全额计入基金财产。法律法例或监管机构另有礼貌的从其礼貌。
体的计划方法和收费方式由基金经管东说念主根据基金合同的礼貌细则，并在招募说明
书或研究公告中列示。基金经管东说念主不错在基金合同约定的鸿沟内诊疗费率或收费
方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的研究规
定在礼貌媒介上公告。
合手有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销贪图，按时或
不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，履行必要手续后基金经管东说念主
不错顺应调低基金销售费率，并进行公告。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法式遵守研究法律法例以及
监管部门、自律法则的礼貌。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：
格且接纳估值时候仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。
产净值或者无法办理申购业务。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。
份额的比例达到或者跨越基金份额总和的 50%，或者变相覆盖前述 50%聚首度
的情形时。
极端情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统
无法平淡运行。
单个投资东说念主单日/单笔申购金额上限、单个投资东说念主累计合手有份额上限的情形。
基金经管东说念主觉得短期内链接接受申购可能会影响或挫伤已有基金份额合手有东说念主的
利益。
发生上述第 1、2、3、4、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主
决定暂停接受投资东说念主的申购央求时，基金经管东说念主应当根据研究礼貌在礼貌媒介上
刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却，被拒却的申购款
项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时归附申购
业务的办理。
发生上述第 5、7、9 项情形时，基金经管东说念主可对投资东说念主的申购央求进行限制，
有权拒却该等全部或者部分申购央求。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回
款项：
格且接纳估值时候仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
产净值或者无法办理赎回业务。
经管东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求。
发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求
或减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已阐明的赎回
央求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。
若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的研究条件处理。基金份额合手有东说念主在申
请赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以撤销。在暂停赎回的情况排斥
时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并给以公告。
九、多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基
金诊疗中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊疗中转入央求份
额总和后的余额）跨越前一绽开日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多数
赎回。
当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合状态决定
全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，
按平淡赎回法子实施。
（2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有穷困或认
为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大
波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，
将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被撤销。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，以此
类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未
能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）若本基金发生多数赎回且存在单个基金份额合手有东说念主当日赎回央求跨越
上一绽开日基金总份额 10%以上情形的，基金经管东说念主不错对该基金份额合手有东说念主
跨越 10%以上部分的赎回央求进行宽限办理；如基金经管东说念主决定对该基金份额
合手有东说念主跨越 10%以上部分的赎回央求进行宽限办理，对于该基金份额合手有东说念主未
跨越上述比例的部分，基金经管东说念主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分
宽限赎回”的约定方式与其他基金份额合手有东说念主的赎回央求一并办理。对于当日未
能赎回部分，该基金份额合手有东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。
遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。宽限的赎回央求与下一开
放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计
算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如该基金份额合手有东说念主在提交赎回申
请时未作明确遴荐，未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔
赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：贯穿 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主
觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎
回款项，但不得跨越 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。
当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当依照《信息败露办法》
的研究礼貌在礼貌媒介上刊登公告，同期通过邮寄、传真或者招募说明书礼貌的
其他方式在 3 个走动日内讲演基金份额合手有东说念主，说明研究处理方法。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
具体情形，于再行绽开日公布最近 1 个估值日的种种基金份额净值。
媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确
再行绽开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。
十一、基金诊疗
基金经管东说念主不错根据研究法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金
与基金经管东说念主经管的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，
研究法则由基金经管东说念主届时根据研究法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，
并提前讲演基金托管东说念主与研究机构。
十二、基金份额的非走动过户
基金份额的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等
情形而产生的非走动过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其他非走动过户，
或者按照研究法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不论在上述
何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主，或
者是按照研究法律法例或国度有权机关要求的划转主体。
秉承是指基金份额合手有东说念主物化，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；
捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实施是指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基
金登记机构要求提供的研究贵府，对于安妥条件的非走动过户央求按基金登记机
构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的按序收费。
十三、基金的转托管
基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照礼貌的按序收取转托管费。
十四、按时定额投资贪图
基金经管东说念主不错为投资东说念垄断理按时定额投资贪图，具体法则由基金经管东说念主另
行礼貌。投资东说念主在办理按时定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金经管东说念主在研究公告或更新的招募说明书中所礼貌的按时定
额投资贪图最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻与质押或其他基金业务
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的研究礼貌办理。基金份额被
冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管法则及国度有权机关的
要求以及登记机构业务礼貌来处理。
如研究法律法例允许登记机构受理基金份额的质押业务或其他基金业务，登
记机构届时将制定和实施相应的业务法则并给以公告，基金份额合手有东说念主应根据公
告的业务法则办理相应业务。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额合手有东说念主通
过中国证监会招供的走动场合或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，应提前
公告，基金份额合手有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或研究公
告。
第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务
一、基金经管东说念主
（一） 基金经管东说念主简况
称呼：宝盈基金经管有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念紫荆社区深南大路 6008 号深圳特区报业大厦
法定代表东说念主：严震
建树日历：2001 年 5 月 18 日
批准建树机关及批准建树文号：中国证券监督经管委员会证监基金字〔2001〕
组织格局：有限办事公司
注册成本：10000 万元东说念主民币
存续期限：合手续经营
研究电话：0755-83276688
（二） 基金经管东说念主的权力与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》荒芜运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及研究法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度研究法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资东说念主的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及研究法律礼貌决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回与诊疗申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益运用因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益运用诉讼权力或者
实施其他法律行径；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16）在安妥研究法律、法例的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、
赎回、诊疗、非走动过户、按时定额投资、质押和收益分派等业务法则；
（17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》胜仗之日起，以真诚信用、严慎辛劳的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相荒芜，对所经管的不同基金分离
经管，分离记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采取顺应合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法安妥《基金合同》等法律文献的礼貌，按研究礼貌计划并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；
（10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他研究礼貌，履行信息败露及
讲明义务；
（12）保守基金生意奥妙，不表现基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他研究礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守密，不
向他东说念主表现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额合手有
东说念主分派基金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他研究礼貌召集基金份额合手有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按礼貌保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵府，保存期限不低于法律法例的礼貌；
（17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，何况
保证投资东说念主约略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金研究的
公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；
（18）组织并过问基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、
变现和分派；
（19）靠近驱散、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会
并讲演基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当
权益时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基
金事务的行径承担办事，但因第三方原因导致基金财产损失或挫伤基金份额合手有
东说念主利益，而基金经管东说念主领先承担了办事的情况下，基金经管东说念主有权向第三方追偿；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益运用诉讼权力或实施其
他法律行径；
（24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
胜仗，基金经管东说念主承担因召募行径而产生的召募用度，将已召募资金并加计银行
同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实施胜仗的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一皆 12 号
法定代表东说念主：张为忠
成随即间：1992 年 10 月 19 日
组织格局：股份有限公司（上市）
注册成本：东说念主民币 2935208.0397 万元
批准建树机关和建树文号：中国东说念主民银行银复 1992（601）号
存续时代：合手续经营
基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号
（二） 基金托管东说念主的权力与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全
救济基金财产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的
情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资东说念主的利益；
（4）根据研究市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券走动资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于：
（1）以真诚信用、辛劳尽责的原则合手有并安全救济基金财产；
（2）建树特别的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备充足的、
及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风陡立挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相荒芜；对所托管的不同的基金分离成立账户，荒芜核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相荒芜；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）救济由基金经管东说念主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌另有
礼貌外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东说念主表现，但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其
提供的情形除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主计划的基金钞票净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径研究的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具看法，说
明基金经管东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是
基金经管东说念主有未实施《基金合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取
了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他研究贵府不低于法
律法例礼貌的最低期限；
（12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处摄取并保存基金份额合手有东说念主名册；
（13）按礼貌制作研究账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或研究礼貌向基金份额合手有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他研究礼貌，召集基金份额合手有东说念主
大会或配合基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）过问基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和
分派；
（18）靠近驱散、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会
和银行业监督经管机构，并讲演基金经管东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿办事，其补偿
办事不因其退任而撤职；
（20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义
务，基金经管东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主
利益向基金经管东说念主追偿；
（21）实施胜仗的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额合手有东说念主
基金投资东说念主合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主当作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会
审议事项运用表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权力。
包括但不限于：
（1）肃肃阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府纲目等信息
败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息败露，实时运用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其合手有的基金份额鸿沟内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的
有限办事；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）实施胜仗的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额合手有东说念主大会
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另
有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额合手有东说念主大会未建树日常机构。若将来法律法例对基金份额
合手有东说念主大会另有礼貌的，以届时灵验的法律法例为准。
一、召开事由
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）诊疗基金运作方式；
（5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬按序或提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资计划、鸿沟或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会法子；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或悉数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额合手有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额
合手有东说念主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后
修改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）诊疗本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式；
（3）加多、取消或诊疗基金份额类别的成立、对基金份额分类方法及法则
进行诊疗、罢手现存基金份额类别的销售等；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；
（6）基金经管东说念主、基金登记机构、基金销售机构等在法律法例礼貌或中国
证监会许可的鸿沟内诊疗研究基金认购、申购、赎回、诊疗、按时定额投资、收
益分派、非走动过户、转托管等业务的法则；
（7）履行顺应法子后，基金推出新业务或服务；
（8）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金经管东说念主召集。
建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面讲演基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金经管东说念主，
基金经管东说念主应当配合。
求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额
合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基
金份额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并讲演基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
开基金份额合手有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基
金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、扰乱。
益登记日。
三、召开基金份额合手有东说念主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式
进行公告。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议格局；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲演的其他事项。
中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚联
系方式和研究东说念主、表决看法寄交的截止时期和收取方式。
决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金经管东说念主
到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行
书面讲演基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金
经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法
的计票服从。
四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。基金经管东说念主、基
金托管东说念主须为基金份额合手有东说念主运用投票权提供便利。
代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手
有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明安妥法律法例、《基金合
同》和会议讲演的礼貌，何况合手有基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证袒露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召
集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
讲演的非现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会
应以召集东说念主讲演的非现场方式进行表决。
在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个办事日内连
续公布研究领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金经管东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会
议讲演礼貌的方式收取基金份额合手有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经
讲演不过问收取表决看法的，不影响表决服从；
（3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额合手
有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的基金份额合手有东说念主
所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出
具表决看法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决看法的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的
代理东说念主出具的托福东说念主合手有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明符
正当律法例、《基金合同》和会议讲演的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。
亦可接纳麇集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔接
的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子
进行。
决，或者接纳麇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由
会议召集东说念主细则并在会议讲演中载明。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额合手有东说念主大会研究的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的讲演后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩法子细则和公
布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。
大会主合手东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金经管东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和
代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东说念主
当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明过问会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主
姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以
相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
另有礼貌或基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金
托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲明，不然提交
安妥会议讲演中礼貌的阐明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头
安妥会议讲演礼貌的表决看法视为灵验表决，表决看法恶浊不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大融会知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议启动
后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票
东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决看法的计票进行监督的，黄金投资不影响计票和表决结果。
八、胜仗与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜仗。
基金份额合手有东说念主大会决议依照《信息败露办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公
告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公
文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施胜仗的基金份额合手有东说念主
大会的决议。胜仗的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金经管
东说念主、基金托管东说念主均有不停力。
九、实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主
和侧袋份额合手有东说念主分离合手有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若研究
基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主
合手有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）；
合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日研究基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）研究基金份额的合手有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；
以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会
的主合手东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时代，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分离由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，团结主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时代，对于基金份额合手有东说念主大会的研究礼貌以本节特殊约定内
容为准，本节莫得礼貌的适用上文研究约定。
十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决
条件等礼貌，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管
法则修改导致研究内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提
前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会
审议。
第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子
一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形
（一） 基金经管东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断：
（二） 基金托管东说念主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换法子
（一） 基金经管东说念主的更换法子
的基金经管东说念主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗；
金经管东说念主；
合手有东说念主大会决议胜仗后依照《信息败露办法》的研究礼貌在礼貌媒介公告；
料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念垄断理基金经管业务的打发手续，临
时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时摄取。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主研究的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换法子
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起胜仗；
金托管东说念主；
合手有东说念主大会决议胜仗后依照《信息败露办法》的研究礼貌在礼貌媒介公告；
贵府，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念垄断理基金财产和基金托管业务的
打发手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议胜仗后依照《信息败露办法》的研究礼貌在礼貌
媒介上联合公告。
（四）新任或临时基金经管东说念主摄取基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主接
收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例、
《基金合同》或《托管契约》的礼貌链接履行研究职责，并顾惜基金份额合手有东说念主
的正当权益。原基金经管东说念主或原基金托管东说念主在链接履行研究职责时代，仍有权按
照本基金合同的礼貌收取基金经管费或基金托管费。
三、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡径直
援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致研究内容
被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他研究礼貌刚硬
托管契约。
刚硬托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计划、收益分派、信息败露及互相监督等研究事宜中的权力
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并救济基金份额合手有东说念主名册和办理非走动过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他安妥条件的机构
办理。基金经管东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代
理契约，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户经管、基金份额登记、
计帐及基金走动阐明、披发红利、建立并救济基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
依照研究礼貌于启动实施前在礼貌媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
记业务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于法律法例要求的最低期限；
投资东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
的）
；
第十二部分 基金的投资
一、投资计划
本基金接纳被迫式指数化投资，通过严格的投资治安不停和数目化的风险管
理技巧，以已矣对方针指数的灵验追踪。
二、投资鸿沟
本基金主要投资于方针指数成份券过甚备选成份券。为更好已矣投资计划，
本基金还不错投资于方针指数成份券及备选成份券除外的国内照章刊行的债券
（包括金融债券、国债、央行单据、处所政府债券、政府机构债券、可分离走动
可转债的纯债部分）、债券回购、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器用，但须安妥中国证监会研究礼貌。
本基金不投资股票等权益类钞票，不投资可转债（可分离走动可转债的纯债
部分除外）、可交债，也不投资国债期货等生息品器用。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应
法子后，不错将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的
金钞票的 80%；每个走动日日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到
期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行
顺应法子后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金为被迫式指数基金，接纳抽样复制和动态最优化的方法，选取方针指
数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与方针指数风险收益特征一样
的钞票组合，以已矣对方针指数的灵验追踪。
在平淡市集情况下，力图本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均跟
踪偏离度的实足值不跨越 0.35%，年追踪谬误不跨越 4%。如因指数编制法则或其
他成分导致追踪偏离度和追踪谬误跨越上述鸿沟，基金经管东说念主应采取合理措施避
免追踪偏离度、追踪谬误进一步扩大。
本基金将接纳抽样复制和动态最优化的方法，主要以方针指数的成份券组成
为基础，概述磋议债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和走动所债券走动
脾性及走动通例等情况，进行替代优化，以保证对方针指数的灵验追踪。
本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在努力跟
踪谬误最小化的前提下，本基金可采取顺应方法，如“久期盯住”等优化策略对
基金钞票进行诊疗，裁减走动成本，以期在礼貌的风险承受戒指之内，尽量缩小
追踪谬误。
对于非成份券的债券，本基金概述运用久期诊疗、收益率弧线策略、类属配
置等组合经管技巧进行日常经管。另外，本基金债券投资将顺应运用杠杆策略，
通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以取得收益。
本基金所投信用债的信用评级应在 AA+级及以上。其中，投资于信用评级在
AAA 级的信用债占信用债钞票的 50%-100%，投资于信用评级在 AA+级的信用债占
信用债钞票的 0%-50%。信用评级是指该债券刊行东说念主托福的国内评级机构给予的
最新债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用类债券的信用评级参照评
级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，使用主体信
用评级。本基金对信用债评级的认定参照基金经管东说念主选择的评级机构出具的信用
评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同，或莫得对应信用评级的情况，
基金经管东说念主还需衔接自身的里面信用评级进行荒芜判断与认定。本基金合手有信用
债时代，要是其信用评级下落不再安妥前述按序，应在评级讲明发布之日起 3 个
月内诊疗至安妥约定。
今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和走动方式的革命等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行顺应法子后，将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标
的指数成份券过甚备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金每个走动日日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者
到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；
（3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%，
但完全按照研究指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；
（4）本基金经管东说念主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证
券的 10%，但完全按照研究指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；
（5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跨越基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、基金限度变动等基金经管东说念主之外的成分甚而基金不符
合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范
围保合手一致；
（7）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；
（8）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（5）、（6）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合
并、基金限度变动、方针指数成份券诊疗、方针指数成份券流动性限制等基金管
理东说念主之外的成分甚而基金投资比例不安妥上述礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当
在 10 个走动日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有
礼貌的，从其礼貌。
基金经管东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的研究约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当安妥
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜仗之日
起启动。
如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主
在履行顺应法子后，则本基金投资不再受研究限制。
为顾惜基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽办事的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向本基金基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不耿介的证券走动行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会礼貌防止的其他行径。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、施行
阻挡东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他紧要关联走动的，应当安妥基金的投资计划和投资策略，遵守基金份额
合手有东说念主利益优先原则，着厚利益防止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照
市集公说念合理价钱实施。研究走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法
规给以败露。紧要关联走动应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上
的荒芜董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行顺应法子后，则本基金投资不再受上述研究限制或按变更后的礼貌执
行。
五、方针指数和功绩相比基准
本基金的方针指数为中债-绿色普惠主题金融债券优选指数。
如因基金的申购和赎回、方针指数编制法则诊疗等对本基金追踪方针指数的
结果可能带来影响，或因某些特殊情况导致流动性不及，或其他原因导致无法有
效复制和追踪方针指数时，本基金经管东说念主不错对投资组合进行顺应变通和诊疗，
以便已矣对追踪谬误的灵验阻挡。
本基金功绩相比基准为中债-绿色普惠主题金融债券优选指数收益率 ×
中债-绿色普惠主题金融债券优选指数从属于中债定制指数族系，该指数成
份券由在境内公开采行且上市畅达、刊行期限 5 年及以下的支合手绿色金融及普惠
金融国度计策落地的债券品种组成。
本基金为指数基金，主要投资于该方针指数成份券过甚备选成份券，本基金
投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；其中方针指数成份券过甚备选
成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%；每个走动日日终应当保合手
不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，因此将功绩相比基准定为“中债
-绿色普惠主题金融债券优选指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%”
安妥本基金的居品特色。
改日若出现方针指数不安妥要求（因成份券价钱波动、流动性不及等指数编
制方法变动之外的成分甚而方针指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起 10 个办事日内向中国证监会报
告并建议贬责决议，如诊疗运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并
在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未告捷召开
或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。
自指数编制机构罢手方针指数编制及发布至贬责决议细则并实施前，基金管
理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息，遵守基金投资计划
和基金份额合手有东说念主利益优先原则救济基金投资运作。
尽管有前述约定，但若方针指数变更对基金投资无本质性影响（包括但不限
于编制机构变更、指数改名等）且在不挫伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金
经管东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致并履行顺应法子后诊疗方针指数并实时公
告。
六、风险收益特征
本基金为债券型证券投资基金，预期风险与预期收益高于货币市集基金，低
于羼杂型基金、股票型基金。
本基金为指数型基金，主要接纳抽样复制和动态最优化的方法追踪方针指数
的发扬，具有与方针指数以及方针指数所代表的债券市集一样的风险收益特征。
七、基金经管东说念主代表基金运用债权东说念主权力的处理原则及方法
份额合手有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金
份额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事
务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额合手有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的礼貌。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项
以过甚他钞票所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据研究法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相荒芜。
四、基金财产的救济和刑事办事
基金财产的债务由基金财产自己承担，基金份额合手有东说念主以其出资为限对基金
财产的债务承担办事。
本基金财产荒芜于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主救济。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣
押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事办事外，基金财产不得被处
分。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实施。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金研究的证券走动场合的走动日以及国度法律法例
礼貌需要对外败露基金净值的非走动日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金经管东说念主在细则研究金融钞票和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会
计准则》、监管部门研究礼貌。
（一）对存在活跃市集且约略获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应接纳最近走动日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值
日或最近走动日的报价不可真确响应公允价值的，搪塞报价进行诊疗，细则公允
价值。
与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值时候中磋议不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，要是该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值时候中不应将该限制作
为特征磋议。此外，基金经管东说念主不应试虑因其巨额合手有研究钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有充足
可利用数据和其他信息支合手的估值时候细则公允价值。接纳估值时候细则公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得研究钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值
进行诊疗并细则公允价值。
四、估值方法
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），
选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选
取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全
价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记
日至施行收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值
全价或保举估值全价进行估值，同期应充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价
值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应
的价钱进行估值。
（3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳
在当前情况下适用何况有充足可利用数据和其他信息支合手的估值时候细则其公
允价值。
（4）合手有的银行按时进款或讲演进款以本金列示，按契约或合同利率逐日
阐明利息收入。
（5）按照金融器用准则礼貌，以预期信用损失评估为基础，对适用的金融
钞票进行减值管帐处理。
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的公说念性。
按国度最新礼貌估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及研究法律法例的礼貌或者未能充分顾惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即讲演
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据研究法律法例，基金净值信息计划和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主
承担。本基金的基金管帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金研究的会
计问题，如经研究各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一请安见的，按照
基金经管东说念主对基金净值信息的计划结果对外给以公布。
五、估值法子
净值除以当日该类基金份额的余额数目计划，种种基金份额净值均精准到 0.0001
元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管
理东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制，具体可参见基金经管东说念主
届时发布的研究公告。国度另有礼貌的，从其礼貌。
基金经管东说念主于每个估值日计划基金钞票净值及种种基金份额净值，并按礼貌
公告。如遇特殊情况，经履行顺应法子，不错顺应延长计划或公告。
或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主按礼貌对外公布。
六、估值造作的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值造作时，视为该类基金份额净值造作。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的错误酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭遇损失的，错误
的办事东说念主应当对由于该估值造作遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿办事。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作办事方应及
时互助各方，实时进行转换，因转换估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；
由于估值造作办事方未实时转换已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估
值造作办事方对径直损失承担补偿办事；若估值造作办事方依然积极互助，何况
有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行转换而未转换，则其应当承担相应补偿责
任。估值造作办事方搪塞转换的情况向研究当事东说念主进行阐明，确保估值造作已得
到转换。
（2）估值造作的办事方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，
何况仅对估值造作的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值造作办事方仍搪塞估值造作负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作责
任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当
事东说念主享有要求托福欠妥得利的权力；要是取得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的欠妥
得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值造作办事方。
（4）估值造作诊疗接纳尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
（5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值造作。
估值造作被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值造作发生
的原因细则估值造作的办事方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的办事方进行
转换和补偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基
金登记机构进行转换，并就估值造作的转换向研究当事东说念主进行阐明。
（1）基金份额净值计划出现造作时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报
基金托管东说念主，并采取合理的措施着重损失进一步扩大。
（2）基金份额净值计划造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金
经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净
值的 0.5%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案，同期进行
公告。
（3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统成立而产生的净值计划尾
差，以基金经管东说念主计划结果为准。
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。
要是行业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份
额合手有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
商阐明后，基金经管东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐明
基金钞票净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责计划，基金托管东说念主负责
进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日走动结果后计划当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复核阐明后发
送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按礼貌对基金净值信息给以公布。
九、特殊情况的处理
酿成的谬误不当作基金钞票估值造作处理。
第三方机构发送的数据造作，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金经管
东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、顺应、合理
的措施进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金钞票估值造作，基金经管
东说念主和基金托管东说念主撤职补偿办事。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的
措施松开或排斥由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提按序和支付方式
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的计划
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次
月初 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、
公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计划
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月
初 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日
期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.10%。本基金销售服务费将特别用于本基金的市集扩充、销售与基金份额合手
有东说念主服务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.10%年
费率计提。计划方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管东说念主
与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式，
于次月初 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付
给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
契约礼貌，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的研究税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度研究税收征收的礼貌代扣代缴。
五、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的礼貌或基金经管东说念主届时发布的研究公告。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已已矣收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的
每一基金份额享有同等收益分派权；
可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金
份额合手有东说念主可对 A 类、C 类基金份额分离遴荐不同的收益分派方式；若基金份
额合手有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
案见基金经管东说念主根据基金运作情况届时不按时发布的研究分成公告，若《基金合
同》胜仗不悦 3 个月可不进行收益分派；
在对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金经管东说念主可在不违
反法律法例礼貌及基金合同约定的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，并履行
顺应法子后，酌情诊疗以上基金收益分派原则和支付方式，并于变更实施日前
按照《信息败露办法》的要求在礼貌媒介公告。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可供分派利润有所不同，基金经管东说念主可相应制定不同的收益分派决议。
五、收益分派决议的细则、公告与实施
本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
败露办法》的研究礼貌在礼貌媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当
投资东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计划方法，依照《业务法则》实施。
七、实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度败露；
管帐核算，按照研究礼貌编制基金管帐报表；
并以托管契约约定的方式阐明。
二、基金的年度审计
礼貌的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的研究礼貌在礼貌媒介公告。
第十八部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动性风险经管礼貌》、
《基金合同》过甚他研究礼貌。研究法律法例对于信息
败露的败露方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主
大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组
织。
本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照
法律法例和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确
性、完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予败露的基金信
息通过安妥中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信
息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证
基金投资东说念主约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信
息贵府。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金
信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲目
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基
金份额合手有东说念主大会召开的法则及具体法子，说明基金居品的脾性等触及基金投资
东说念主紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披
露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载
在礼貌网站上；除紧要变更事项之外，基金招募说明书其他信息发生变更的，基
金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说
明书。
作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金纲目信息。《基金合同》胜仗后，基金居品贵府纲目的信息发生紧要变
更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在礼貌
网站及基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项之外，基金居品贵府纲目
其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管
理东说念主不再更新基金居品贵府纲目。
（二）基金份额发售公告
基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登
载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、
《基金合同》和基金托管契约登载在礼貌网站上，并将基金居品贵府纲目登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管
契约登载在礼貌网站上。
（三）《基金合同》胜仗公告
基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站
上登载《基金合同》胜仗公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》胜仗后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应
当至少每周在礼貌网站败露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的种种基金
份额净值和种种基金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站败露半
年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计划方式及研究申购、赎回费率，并保证投资东说念主约略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按时讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明
基金经管东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度讲明，将年
度讲明登载在礼貌网站上，并将年度讲明领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年
度讲明中的财务管帐讲明应当经过安妥《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期讲明，将
中期讲明登载在礼貌网站上，并将中期讲明领导性公告登载在礼貌报刊上。
基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲明，
将季度讲明登载在礼貌网站上，并将季度讲明领导性公告登载在礼貌报刊上。
《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲明、中
期讲明或者年度讲明。
本基金合手续运作过程中，应当在基金年度讲明和中期讲明中败露基金组联合
产情况过甚流动性风险分析等。
基金运作时代，如讲明期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跨越基金总
份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金按时报
告“影响投资者决策的其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、讲明期末合手有
份额及占比、讲明期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定
的特殊情形除外。
（七）临时讲明
本基金发生紧要事件，研究信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的有
关礼貌编制临时讲明书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
阻挡东说念主；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特别基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特别基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务研究行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
施行阻挡东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；
准、计提方式和费率发生变更；
事项时；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌或基金合同约定的其他事项。
（八）判辨公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额合手有东说念主权益的，研究信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开判辨。
（九）基金份额合手有东说念主大会决议
基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）计帐讲明
基金合同出现隔断情形的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基
金财产进行计帐并作出计帐讲明。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在礼貌
网站上，并将计帐讲明领导性公告登载在礼貌报刊上。
（十一）实施侧袋机制时代的信息败露
本基金实施侧袋机制的，研究信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书的礼貌。
（十二）中国证监会礼貌的其他信息。
六、信息败露事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定特别部门及
高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会研究基金信息
败露内容与格局准则等法例礼貌。
基金托管东说念主应当按照研究法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约
定，对基金经管东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲明、
更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐讲明等公开败露的研究基金信
息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴荐败露本基金信息的报刊，单
只基金只需遴荐一家报刊。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子
败露网站报送拟败露的基金信息，并保证研究报送信息的真确、准确、完好、及
时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于礼貌媒介败露信息，何况
在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平淡投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质料，具体要求应当安妥中
国证监会及自律法则的研究礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲明、法律看法书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》隔断后 10
年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法
规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息败露的情形
当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金研究信
息：
第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例
礼貌和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管
东说念主和基金托管东说念主同意，履行顺应法子后变更并公告。
自决议胜仗后依照《信息败露办法》的研究礼貌在礼貌媒介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，经履行研究法子后，《基金合同》应当隔断：
基金托管东说念主邻接的；
制方法变动之外的成分甚而方针指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金经管东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对贬责决议进行表决，基金份额
合手有东说念主大会未告捷召开或基金份额合手有东说念主大会审议上述事项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东说念主、安妥《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组和洽接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐讲明；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
讲明出具法律看法书；
（6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经安妥《证券法》
礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个办事日
内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐讲明登载在礼貌
网站上，并将计帐讲明领导性公告登载在礼貌报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法
规礼貌的最低期限。
八、基金合并
本基金与其他基金的合并应当按照法律法例礼貌的法子进行。
第二十部分 违约办事
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法例的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成损
害的，应当分离对各自的行径照章承担补偿办事；因共同业为给基金财产或者基
金份额合手有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于径直
经济损失。然则如发生下列情况，当事东说念主免责：
法则或中国证监会等监管机构的礼貌当作或不当作而酿成的损失等；
酿成的损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大戒指地保护基金份额合手有东说念主利
益的前提下，《基金合同》约略链接履行的应当链接履行。非违约方当事东说念主在任
责鸿沟内有义务实时采取必要的措施，着重损失的扩大。莫得采取顺应措施甚而
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因着重损失扩大而支
出的合理用度由违约方承担。
三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可阻挡的成分导致业务出现差错，基金
经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能
发现造作的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主撤职赔
偿办事。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施松开或排斥由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争
议，如经友好协商未能贬责的，则任何一方应当将争议提交深圳外洋仲裁院（深
圳仲裁委员会），按照该院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。
仲裁裁决是结尾性的，对仲裁各方当事东说念主均具有不停力。除非仲裁裁决另有决定，
仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接古道、辛劳、尽责
地履行基金合同礼貌的义务，顾惜基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、
澳门相配行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐明后胜仗。
《基金合同》的灵验期自其胜仗之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自胜仗之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。
基金托管东说念主各合手有壹份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场合和营业场合查阅，但应以《基金合同》底本为准。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按研究法律法例
协商贬责。
（本页为《宝盈中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基金合同》
签署页，无正文）
基金经管东说念主：宝盈基金经管有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表：
签订日：
签订地：